【2018年12月19日下午，清华大学国情研究院『国情讲坛』第21讲在公共管理学院报告厅开讲。刚刚获颁“改革先锋”称号的北京大学新结构经济学研究院院长林毅夫教授就“中国改革开放四十年与新结构经济学”主题发表演讲。讲坛由清华大学国情研究院院长、公共管理学院教授胡鞍钢主持。瑞典哥德堡大学经济学副教授、清华大学国情研究院客座研究员郑京海作点评。

本文根据现场发言整理，内容已经林毅夫教授本人审定，小标题为编者所加。全文约2.2万字，分上下两篇，本期推出下篇。】

胡鞍钢教授向林毅夫教授赠送清华大学『国情讲坛』纪念证书并合影留念

我主张“唯成乃真知”，如果来自发达国家的理论无法帮助我们改造好世界，就不是真正帮助我们认识世界的理论，我们就需要自己去认识现象，提出新的理论能够改造好世界的理论。

当我开始思考这些问题的时候，我主张回到亚当·斯密，但不是回到《国富论》的结论，而是回到亚当·斯密获得《国富论》的结论所使用的研究方法。《国富论》的研究研究方法，其实就一清二楚地写在《国富论》书名的全称上，也就是《对国民财富的性质和决定因素的研究》，《国富论》是从研究财富的本质，以及17世纪、18世纪时英国财富快速积累的决定因素而得出其结论。因此，当我们研究发展问题的时候，我也主张要去研究发展的本质是什么？它的决定因素是什么？而不是去研究发达国家有什么、能做好什么，以此为标准来看发展中国家缺什么、什么做不好，然后建议发展中国家去拥有发达国家拥有的，做发达国家能做好的。

发展的本质是什么？是收入水平的不断提高。而收入水平不断提高的前提是什么呢？是劳动生产率水平不断提高。怎么样才能提高劳动生产率水平呢？就是现有的产业必须不断技术创新，新的附加价值更高的产业必须不断涌现。任何国家早期时都是贫穷，那时都是以农业为生，采用传统技术，因此农业必须逐步采用现代化技术。但光在农业领域技术创新也不行，农产品的价格弹性低，会出现增产不增收的问题，所以必须要有新的附加价值更高的非农产业制造业不断涌现，可以把劳动、土地、资本从农业配置到非农产业，这是一种产业技术结构的不断演变。并且随着现代技术、现代产业的投资规模、生产规模越来越大，风险也越来越大，相应的比如电力设施、道路、港口等硬的基础设施，以及金融等软的制度安排，也必须不断建立、完善起来。进而随着交易的范围越来越广、交易的价值越来越高，还必须有合同，必须有合同的执行，这就要求法律、法制的不断完善。因此，经济发展过程实际上是这样一个结构变迁的过程，这正是现代经济发展的本质。

“新结构经济学”的提出

我主张用现代经济学的方式来研究发展问题，研究结构和结构变迁的决定因素和影响。按理说应该叫结构经济学，正如如果用现代经济学的方式研究农业就叫农业经济学，研究金融就叫金融经济学，研究结构和结构变迁应该称为结构经济学。为什么叫新结构经济学？因为第一代的发展理论是结构主义，为了区分于结构主义，所以叫新结构经济学。类似的命名方式，在现代经济学里也有先例。上世纪60年代，诺斯开始主张用现代经济学的方式来研究制度和制度变迁，按理说应该叫制度经济学，但是现在大家都称之为新制度经济学，是因为美国19世纪末、20世纪初的时候有一个制度学派，为了区分于制度学派就叫新制度经济学。新结构经济学，其实也是为了区分第一代的发展经济学，即结构主义。

新结构经济学要研究一个国家在经济发展过程中产业技术、硬的基础设施软的制度安排等结构的决定因素是什么？什么因素推动上述结构的不断变迁？发达国家产业结构的水平非常高，资本很密集，技术很先进。发展中国家的产业通常是自然资源比较密集的资源产业，或者是劳动力比较密集的传统农业、制造业。为什么会有这种结构差异呢？这种结构差异是外生的，还是有内生原因的呢？仔细想想，这是一种内生现象。发达国家为什么一定要发展资本密集的产业？因为资本相对丰富，劳动力相对少，资本价格相对低，劳动力价格相对高，在这种情况下，他有比较优势的就是资本密集型产业。反过来看发展中国家，为什么在政府没有干预之前，看不到资本密集产业，存在的产业基本上不是劳动力密集的农业和小规模制造业就是自然资源密集产业，实际上是因为在要素禀赋结构当中资本极端短缺，劳动力和自然资源相对丰富，这是发展中国家的比较优势决定的。由于要素禀赋在每个时间节点上是一定的，不同发展程度的国家的相对丰富程度是不一样的，这个不一样就决定了在不同发展程度的国家哪些产业有比较优势，有比较优势才能形成竞争优势。

作为发展经济学，所要追求的是收入水平不断提高，产业结构逐渐从劳动力密集型向资本密集型转移，或者从资源密集型向资本密集型转移。既然每个时点的产业结构是由那个时点的要素禀赋结构决定的，那么改变产业结构、改变收入水平的前提是什么？就是要改变要素禀赋结构，怎么样让资本从极端短缺、劳动力相对丰富或者是自然资源相对丰富，变成资本相对丰富、劳动力相对短缺或是自然资源相对短缺？

从新结构经济学的视角来看，应该增加资本积累。怎么样才能增加资本积累？最好的方式就是按照每个时点的要素禀赋结构所决定的比较优势去选择产业和技术。因为如果按照比较优势选择产业和技术，就可以有最低的要素生产成本，同时如果有合适的硬的基础设施和软的制度安排的话，交易费用也可以很低，这样比较优势就会变成竞争优势，有了竞争优势以后就可以最大程度低创造利润、创造剩余，并且，投资在具有比较优势的产业会有最高的回报率，积累的意愿会最高，资本增加、要素禀赋结构提升和比较优势升级的速度会最快。

按照比较优势来发展经济，这是经济学家的语言。企业家不关心比较优势，企业家只关心利润，利润决定于产品和要素的价格。如果要让企业家自发地按照要素禀赋结构所决定的比较优势选择产业和技术，必须有一个制度前提，这个制度前提就是必须要有一个竞争性市场。靠市场竞争决定各种要素的相对稀缺性，才会引导企业家按照比较优势选择产业和技术，所以市场经济非常重要，这是毫无疑问的。

但是我们研究的是经济的动态变化，在产业升级、技术创新的动态变化的过程中，首先必须有先行的企业，先行的企业的成败都会有外部性，会比追随的企业冒更大的风险，因此必须给予激励。同时先行企业是否成功，取决于是不是经济中具备有合适的软硬的基础设施，这些合适的软硬基础设施，不是企业家自己能提供的。如果要靠市场来解决，需要很长时间，或是根本不可能。因此，必须有一个有为的政府，来克服在经济动态发展过程当中必然会出现外部性和完善软硬基础设施的市场失灵。所以，一个发展良好的经济，实际上需要是有两个制度前提，一个是竞争的有效市场，一个是克服市场失灵的有为政府。在此我也说明一下，很多人误解新结构经济学只强调政府、不重视市场，其实新结构经济学是先强调市场的重要性，然后指出在动态变化的过程当中有很多市场解决不了的问题，所以也要有一个有为的政府，是强调政府和市场的有机政府，既要有市场也要有政府，两者缺一不可。

从新结构经济学看“结构主义”与“华盛顿共识”的失败

从新结构经济学的角度来看，结构主义为什么失败就很清楚了。结构主义之所以失败，是因为没有认识到产业结构是内生决定于要素禀赋结构。让一个收入水平很低、资本短缺、一清二白的农业经济，去发展现代化资本密集的产业是没有比较优势的。如果没有比较优势，在竞争的市场中企业就会亏损，企业就不会有积极去发展。所以结构主义所认为的市场失灵实际上并不是市场失灵，而是这种产业在市场经济当中根本活不了，没有认识到产业结构的内生性。东亚经济为什么成功呢？因为东亚经济的发展正好遵循了比较优势的原则。发展早期资本少、劳动力相对多，东亚经济体先发展劳动力密集型产业，同时东亚经济体的政府都是积极有为的，正好去克服一些前进过程当中的市场失灵。按照比较优势发展，产品可以出口到国外，所以变成了外向型，同时，按照比较优势政府又发挥积极有为的作用改善软硬基础设施以降低交易费用，就会有竞争力，有竞争力就会积累资本，改变比较优势，就会产业结构不断升级。