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范勇鹏:政治极化之源,美国制度中的党争基因
最后更新: 2022-01-06 07:40:49美国的联邦政府和欧盟的超国家机构均是这样一种向上让渡权力的产物,美国宪法的“州际贸易条款”和欧盟法的“辅助性原则”是其集中体现。美国宪法对联邦权力的规定采取的是一种列举的方式,即明确让渡给联邦的权力才属于联邦,其他权力仍然自动保留给州。[36]托克维尔观察到美国政治这种自下而上的权力逻辑,在他看来,地方自治的存在本身就构成一种内部冲突的态势,如同封建时代的地方贵族的自治一样,地方自治使得整个国家时常处于纠纷之中,危险时甚至可以导致内战。
其次,美国联邦制继承了欧洲封建制度遗产。封建制度的一个基本特征就是权力的分层,各权力级别都无法穿透其下的权力层级,在这种多重权力结构中,正如布洛赫所说,无论哪个级别的首领,不经协商都不能作出任何重大决定。[37]。即使是封建制基础上产生的君主政体,也仍然保留有封建制的大量遗留,比如三级会议、议会这样的机构都是封建等级的产物。
美国的联邦制兼有封建和联盟两者之特性,既有中世纪封建制度因素,[38]也有各州组成的同盟性质(甚至可视为一种公司法人合并),[39]所以联邦代议机关成员既有共同体共同利益代表者的身份,也有各州地方利益代表者的身份。因此,美国联邦国会采取了康涅狄格州代表约翰逊提出的两院制结构,参议院代表各州,众议院代表人民。美国公民个人至少要接受两种政府的直接管辖:联邦与州,二者各有权限,分而治之,互不隶属。
早在大陆会议时期,各州所派代表就带有很强的外交使团身份性质,建立国会后,从国会的名称(congress)到宪法对参议院的规定,都体现着各州的地方权力色彩。代表地方性利益这一特征,使得参议院的制度设计更适合于党派博弈,因而党争往往在参议院更易发生,且程度更烈。[40]
1774年9月5日,56名代表在美国宾夕法尼亚州费城举行第一届美国大陆会议。来源:History.com
2.分权制。联邦制带来的一个重要制度创新就是现代分权体制。对于分权制,人们通常是从古典混合政体和共和主义、孟德斯鸠的分权理论等角度来解读。诚然这些因素都有影响,但是人们往往忽略了一点:分权主要产生于联邦制带来的权力分层结构。正因为存在联邦和州两层政权,首先,各级权力都应当受到限制;其次,它们之间的权力冲突如何解决也就成为联邦制的核心问题。
对于前一问题,美国立宪者的方案是在每一个层级内部进行横向分权,“人民交出的权力首先分给两种不同的政府,然后把各政府分得的那部分权力再分给几个分立的部门”,“用不同的选举方式和不同的行动原则使它们在共同作用的性质以及对社会的共同依赖方面所容许的范围内彼此尽可能少发生联系”。
[41]基于此理念,美国联邦和州一级都没有一个完整意义上被称作“政府”的机构,而是形成了立法、行政与司法三权之间的制衡关系。“然而分权制衡的基础是权力主体的独立性与自主性,这也客观上形成不同权力主体的不同运行逻辑和利益取向,易于引发政治极化”。[42]
对于后一问题——联邦权与州权之间的冲突,美国的制度设计是建立一个独立的司法权作为仲裁者。密尔认为,在完善的联邦形式下,各邦政府和联邦政府发生争议时不应由任何一个来裁决,也不应属于任何官员,而应属于独立的仲裁者。联邦最高法院位于州和联邦政府之上。[43]
正是主要在这一基础上,美国形成独特的三权分立和司法独立制度。另外,美国的商业国家性质使之对普通法有高度依赖,因而美国必须有一个权威的法院,引导整个普遍法的形成和发展,“尤其是引导诸如商业法之类事务的普通法之形成发展,因为商业法所涉及事务,乃是整个国家的依靠”,因为“我们不能完全依靠各州来形成一套适用于全国的真正的普通法或有效的商法典”。[44]最高法院的首要任务就是协调合众国的商业活动。
三权分立:司法独立。来源:杜克大学法学院
虽然独立司法权的设置就是为了调节双层主权间的关系,但其实际效果堪忧。施米特就发现了联邦制度中存在的主权悬置问题:“联邦的本质恰恰在于,只要联邦本身与各成员邦在政治上同时存在,那么它们之间的主权问题就始终悬而未决。”[45]作为曾经是世界上最大联邦制国家领袖的斯大林也指出:“联邦制原来也像邦联制一样,是一种过渡办法。各州和中央政府之间的斗争并没有停止,两重政权的局面难以维持下去。”[46]
我国政法学界长期推崇三权分立、司法独立,视之为“普世价值”者大有人在。殊不知,三权分立和司法独立是联邦制下的一种特殊的权力分配方案,既不“普世”,也非“价值”。[47]即使是在西方国家中,也只有加拿大、德国等少数国家采取了这种政体,主要就因为它们都是联邦制国家。
3.代议制。适用于小规模政体的广场式政体在国家扩大后就无法持续,因为国家规模的扩张必然带来对某种代表制的要求。罗马公民权的扩大就要求外省公民回到罗马城投票或将选票寄回罗马,十分不便。英国代议制的出现就与中小贵族离议会距离过远而无法出席议会有关,到《大宪章》签订前一年的1214年,英国出现了“代表权”的概念。北美殖民地的代表制最初就是由于英国本土的国王、业主或公司总部与殖民地距离遥远,无法直接掌控。
普利茅斯、罗得岛、康涅狄格等几个殖民地的代表议会的产生也是由于殖民地规模变大,直接参政变得不再可能。直到今天,代议制与规模都有着十分密切的相关性,只是这一问题长期被政治学界忽视和掩盖。[48]因而,在美国人考虑如何建设一个在欧洲标准看来显然是“大规模”国家的时刻,除了代议制,他们并没有多少可考虑的选项。
除了广场式政体回应大规模国家的因素,关于代议制的起源,一般认为来自中世纪。[49]章太炎也指出,“代议政体者,封建之变相”。[50]在欧洲封建制度下,封臣有为封君提供建议的义务,这导致封臣出席的法庭的产生,后发展为许多国家的最高审判庭,如巴黎高等法院和法兰西其他几个高等法院以及佛兰德尔的参议会等。封臣的义务,以及封君作重要决定时要征询封臣意见的习惯,在中世纪最后三个世纪中,对三级会议以及其他代表特定社会等级的组织的形成发挥了重要作用,英国议会的起源也与此有关。[51]
英国《大宪章》。来源:维基百科
欧洲封建制的基本特征是封臣制和封土制,虽然封臣制更根本,但是贵族爵位和职位通常与封土有紧密关系,这就导致封建制度包含着极强的“地方性”。作为封建制产物的代议制,自然也继承了这种地方性因素。议员是作为“地产”的代表来参加议会,其在立法过程中是代表着地方性利益来和其他地方的利益博弈,议员是很少考虑国家整体利益的。
后来,随着城市贵族崛起(如英国伦敦和“五港”的城市贵族),更广义的财产权代替了地产,代议制益发成为保障不同类型的财产权按比例拥有政治权力的工具。这些不同类型的财产权,虽然不一定是地方性的,也有可能是行业性、产业性或家族性的,但是其在政治生活中发挥影响的结果,却都可概括为“地方性”——一种与国家整体利益和公共正义相对立的因素。
因而,霍布斯认为议会是最容易滋生党争的地方。在地方性利益的驱使下,议会中的各方都会利用一切力量和手段来通过符合自己利益的法律,推翻对手的法律。霍布斯明确指出,这种派系是“叛乱与内战的根源”,因为“当派系票数不够,但在力量上占上风或未落居下风时,他们就要努力通过武力得到他们通过雄辩和阴谋得不到的东西,内战由此爆发”。[52]
- 原标题:政治极化之源:美国制度中的党争基因 本文仅代表作者个人观点。
- 责任编辑: 沈玉萌 
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