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子思:告别米尔斯海默和他的“铁笼子”
现实主义理论的先天不足
在关于现实主义的认知中,有一个流行的二元对偶,即现实主义vs理想主义,其含义是:人类社会中的政治行为,既包括善意的意愿和动机,也包括恶意的威胁和惩罚。如果认为一种秩序的建立更多地取决于前者,就是理想主义,如果认为更多地取决于后者,就是现实主义。
这个二元范式看起来很对称,理论上也工整,但在应用上却似乎从未成功过。著名的例子是亨利•基辛格坚持用理想主义与现实主义两种思想的二元对立解释20世纪美国的独特外交政策风格。
根据他的解释,现实主义就是一种冷静的、以国家利益为指针、寻求大国均势以确保国际和平的指导思想,而理想主义则是一种幼稚的、以道义原则为指针、通过集体安全以确保和平的指导思想。
基辛格被认为是现实主义国际关系大师,因为他坚持认为只有现实主义才是通往成功外交政策的根本保证,而理想主义只会导致错误的甚至是灾难性的外交悲剧。例如他认为在他担任国务卿的尼克松政府时期,其政策就是“建立在对我们和其他国家的利益的现实评估的基础之上的……我们的利益形成我们的义务,而不是相反。”(Henry. Kissinger, 1997)
但在他试图解释理想主义政策的失败时,却陷入了自相矛盾,他认为“二十世纪许多最佳的外交行动,可以追本溯源到威尔逊总统的理想主义:例如,马歇尔计划、勇敢承诺遏制共产主义、保卫西欧的自由,甚至命运曲折的国际联盟,以及日后取代国联的联合国等等都是。”(Henry. Kissinger, 1997)
被称为现实主义国际关系大师的基辛格
他的这种牵强附会的二元论解释,招致了一些严厉的批评,历史学家们认为这种简化且生硬的理论框架导致了对国际关系史的曲解。
与米尔斯海默的问题一样,基辛格的问题也在于并未很好地认识到西学传统中的这个现实主义在思想上的先天不足和固有缺陷。
做个假设,如果西方学界并未发展出目前流行的这种现实主义国际关系理论,那么中国学界有无可能从自身的历史经验中发展出类似的国际关系理论呢?中国的春秋战国时期与近代西方的列国争霸时期差不多一样长,历史材料也足够多,中国学者有无可能从中归纳出一套规范化的理论模型呢?例如将春秋列国抽象成一个群体结构,将周天子的衰落定义为该结构的无政府状态,将各国的争霸故事按照自利动机与权力行为的规范化理论进行描述?
可以认为这不太可能,因为中国人不习惯这种表面上很科学、很学术、很理论化但实质上带有严重先天缺陷的思维方式。
具体说来,按中国人的传统,人类社会中的社会关系和政治行为,都是人之事,遵循人之道,如《荀子•儒效》篇曰:“道,仁之隆也。……非天之道,非地之道,人之所以道也。”如孔子曰:“人能弘道,非道弘人。”所以,中国人的政治哲学和人生哲学密不可分,不大会构造某种抽掉了人事和人生的、纯粹“物化”的社会理论。
西学传统却不是这样,自亚里士多德开始,长期偏执于形而上学,将人类社会混同于自然界,将天之道、地之道置于人之道之前,总想要通过将人“物化”找出一种统摄自然界包括人类社会的单一规范。而随着现代科学尤其是物理学的大发展,牛顿发现的定律犹如上帝投下的光亮,令一切豁然开朗(Nature and nature's laws lay hid in night; God said "Let Newton be" and all was light. ),让西学中对“形而上学如何可能?”这一问题的追问更加执着,如康德的问题:研究和衡量理性的那种先天地认识的能力。
近现代西方社会科学中很多“科学理论”都是这一形而上学传统的产物,其共同的特点就是,在社会问题中把其中活生生的人抽掉,尽可能地将问题还原为物理学和数学,应用数理逻辑进行理论概括和描述,再返回到现实问题中给出解释和预测。
不幸的是,现实主义国际关系理论的各个流派,也都在这一形而上学传统当中,而且就像米尔斯海默在访谈当中所表现出来的:立场决不动摇,结论决不修正,非如此就不是现实主义。
也不能说这种思维方式完全没道理,将社会科学问题自然科学化,相当于是打开了一座理论工具宝库,只要对所关注的社会科学问题进行一定程度的抽象处理,就可以将现成的自然科学理论成果拿来直接套用。比如将人类社会的国际体系抽象成一个类似于物理学中的同类物体集合,并假定这个集合具有固定不变的结构并且没有统一意志,再将各个国家抽象成具有质量和能量的物体和力,将国家的行为抽象成遵循某种定律的物体运动,这样就可以照搬物理学中的理论与方法建构国际关系问题的理论模型了。
但问题也恰恰出在这里:为了建立“物理学化”的理论模型,必须对现实问题进行简化和“物化”,抽掉其中的“人之道”,转换成“物之道”;然而一旦在由人进行的政治活动中抽掉了人,将人变成了物,也就必然会导致对现实的背离,落入为了迁就理论的工整不得不扭曲现实的思维陷阱。
米尔斯海默在访谈中强调说,“我的主要依据是理论。我对国际政治运作有一套简明的理论。”不知道他是否意识到,他的简明理论就是他的陷阱,如果现实更复杂、更多变,超出了其简明理论的解释范围,他不会去修正理论,而是强词夺理地简化现实、固化现实。因为如果不这样坚持,如果承认存在例外和变数,它的简明理论模型就会瞬间崩塌。
这就是现实主义国际关系理论的先天不足。很多人没有意识到,现实主义在理论中抽掉了“人之道”,实际上是抽掉了整个问题的历史维度。物理学中的力学模型是没有历史维度的,同一个实验可以在任何时间重复进行,其实验结果不受时间变化的影响。但人类社会的所有问题都是有历史维度的,在国际关系领域,今天的中国和美国,以及世界各国,都不像物理学中的物体那样过去如此现在如此未来还是如此,而是历史的产物——各自的独特历史以及相互之间的互动历史共同作用之下的产物。
这就意味着,现实主义理论的那个统一的理论假定——群体结构、无政府状态、自利动机和权力行为,其实也都是随历史而变化的,不可能像现实主义者们所坚持的那样,是一个永恒不变的先验之物。
为什么马克思主义理论与现实主义理论无法相容?其他暂且不论,马克思主义本质上是历史主义的,从不会在抽掉了历史维度的空间平面上分析问题,关于国际体系的结构和状态、国家的动机与行为,马克思主义都有一套基于历史的解释。
当然现实主义国际关系理论家们也不是不谈历史,而且还很喜欢谈,但他们却是用一种颠倒的方式谈历史,即从历史上找到可以适用于其固定理论模型的案例,例如古希腊时期的雅典和斯巴达、中世纪的意大利诸公国、近代以来欧洲列强的威斯特法利亚体系等,再反过来说明其理论的“放之四海而皆准”;并且还能将修昔底德、马基雅维利、霍布斯等人与当代的汉斯•摩根索、乔治•凯南、肯尼斯•沃尔兹、约翰•米尔斯海默等大不相同的思想者通过现实主义立场串接成一个看起来像是“自古以来”的学术传统。
在这一点上,现实主义国际关系理论很像自由市场经济学理论,前者的国际体系在后者被称为“市场”,前者的国家在后者被称为“经济人”,前者的国家利益和权力政治在后者就是“经济人”的自利动机和最大化策略。两者在虚拟世界、结构不变、无政府状态、行为体的动机和行为规律不变等基本假定上完全一样。
而且也同样偏执,自由市场经济学家也一直宣称,不承认这些还原论的假定就不是经济学家,也同样为了迁就理论而不惜扭曲现实。
现实主义国际关系理论自1970年代的肯尼斯•沃尔兹之后发展出新现实主义,自由市场经济学也大概在那个时期发展出第二代新古典经济学流派,在抽离人、抽离历史、物理学化、数学化的方向上越走越远。看起来是越来越具有学术性和理论性,但其实是越来越走火入魔,越来越受制于自身的先天不足和固有缺陷不能自拔。
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本文仅代表作者个人观点。
- 责任编辑: 吴立群 
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