日产就戈恩案承认违法，并申请减少罚款

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日产就戈恩案承认违法，并申请减少罚款

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2019-11-21 13:27:41 字号：A- A A+ 来源：观察者网

（观察者网讯）

去年11月，时任日产董事长卡洛斯･戈恩（Carlos Ghosn）因涉嫌违反《金融商品交易法》、有价证券报告虚假记载等罪名被捕。

一年后，日本共同社11月21日援引相关人士的话称，根据上述法律，作为两项处罚规定被起诉的法人，日产已承认违反法令，并向证券交易等监视委员会（下称：监视委）提出减少罚款的申请。

报道称，监视委曾以“2010财年至2017财年间，有价证券报告少写了戈恩的董事报酬共约91亿日元，违反《金融商品交易法》”为由，向东京地方检察厅告发戈恩等人及日产，检方随后提起诉讼。

目前，监视委欲建议日本金融厅向日产下达罚款缴纳令，并启动正式检查。

根据《金融商品交易法》规定，若在正式检查前，日产能汇报违法事实，则可减少罚款：从此前预估的约40亿日元（约合人民币2.6亿元）减少至24亿日元左右（约合人民币1.56亿元）。

监视委相关人士透露，鉴于日产申请减少罚款，监视委正在对该公司财务资料进行确认，并向负责人等询问情况。

分析认为，核查对象为未过时效的2014财年至2017财年4年期间的有价证券报告。日产方面则表示：“将努力适当公开企业信息，遵守法规。”

报道指出，就有价证券报告虚假记载，在日本同时出现告发和罚款建议并行的情况罕见。考虑是对市场的影响以及案件的严重性，此前仅有2011年曝光的奥林巴斯隐瞒巨额亏损案等两起事件。

去年11月19日，戈恩被东京检方逮捕。日产随后火速发出声明，将向董事会提议解除戈恩的职务。并于3天后召开董事会，解除了戈恩的职务。

今年1月，外媒称，源于“戈恩事件”的爆发，美国证券交易委员会正对“作为上市公司的日产是否准确披露了该公司在美高管薪资情况”开展调查。

当地时间9月23日，美国证券交易委员会（SEC）在一份声明中称，有关戈恩虚报报酬一事，日产及戈恩等已经同意支付总计1610万美元的和解金。

不过，虽然达成和解，但戈恩并未承认也未否认美国证券交易委员会对他们的指控。

美国证券交易委员会声明发布后，戈恩的律师团队发表评论称：“我们很高兴在美国找到解决办法，没有发现或承认有不当行为……美国证券交易委员会的和解明确允许戈恩先生继续反对并否认针对他的事实和法律指控。戈恩先生今后仍计划对在日本（被起诉）的一系列案件继续反驳与否认。”

该团队补充说：“如果受到公正审判，他将被无罪释放，并获得充分辩护。”
本文系观察者网独家稿件，未经授权，不得转载。
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