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杨杰：霜刃未试！试评《两用物项条例》在中美博弈中的重要地位与合规风险提示
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杨杰汇业律师事务所高级合伙人
四、两用物项编码逻辑解析
2024年11月15日，商务部会同工业和信息化部、海关总署、国家密码局公布了《中华人民共和国两用物项出口管制清单》（以下简称《清单》），并和《条例》同时生效。该《清单》整合了此前公布的核、生物、化学、导弹等多部不同位阶的法律文件所附两用物项出口管制清单物项，并且充分借鉴国际成熟经验做法，按照10大行业领域、5种物项类型的划分方式进行系统整合，统一编配出口管制编码，帮助有需要的从业人员查询、判断两用物项。目前已实施管制的两用物项数量仅700项左右，远远少于EAR所管控的物项。不难想象，在未来中国会根据维护国家安全和利益、反击他国不当管制和制裁、履行防扩散等国际义务的需要，不断更新两用物项清单，来更有力地落实中国出口管制工作。
中国两用物项编码结构：
美国ECCN编码结构：
通过对比二者，我们可以发现中美两国对物项的编码逻辑架构非常相似，这也是一种国际通行的做法。编码第二位数字代表物项类型基本一致，第一位则部分重合部分有别，比如“0”在中国清单代表其他，在美国清单代表与核有关的原材料和设备。至于管控原因方面，显然美国设置了更多的因素，也许在未来中国也会根据需要增加新的管制原因。
五、企业合规建议
结合当前的国际形势和中欧美各国的近年来立法、执法动态等综合分析，涉及高精尖等敏感技术软件的出口备受各国政府重视，管制之潮，浩浩汤汤。因此，我们建议中国出口经营者以及涉及为出口工作提供报关、代理、货运、金融、咨询服务等的从业者都应当重视该领域的合规工作。
（一）风险评估与物项判断
目前中国出口管制领域的法律体系已经日趋完整，中国企业应当认真研读相关法律法规和政策文件，比对配套的清单、名单和《两用物项出口管制内部合规指南》，进行内部的风险评估，准确判断相关物项对应的出口管制规定。需要注意的是，除了有明确的管制清单以及临时管制公告上的物项，企业需要格外注意根据《条例》第四十九条受管制的境外两用物项。虽然当下无法依据现有规则明确计算出哪些产品属于此条管制范围，但我们至少可以通过政府管制方向来大致判断风险物项。比如12月3日商务部发布第46号公告，明确原则上不予许可镓、锗、锑、超硬材料相关两用物项对美国出口；对石墨两用物项对美国出口，实施更严格的最终用户和最终用途审查。
（二）建立健全企业合规体系
此前《出口管制法》出台时，已经有部分企业响应政策，逐步尝试搭建内部的合规体系。我们建议企业针对两用物项进一步完善相关制度，将相关合规义务嵌入到业务的全流程之中，例如在前期的选择供应商或评估目标客户时比对名单进行查询、在制定合同时将合规承诺纳入其中等等。根据《两用物项出口管制内部合规指南》，健全良好的出口管制合规制度应当包括 9 个基本要素：1）拟定政策声明；2）建立组织机构；3）全面风险评估；4）确立审查程序；5）制定应急措施；6）开展教育培训；7）完善合规审计；8）保留资料档案；9）编制管理手册。
（三）保持关注国内外政策动态
从事国际贸易的企业经营者应当立足中国，放眼世界，对供应链及交易相关方所在地的相关法规政策都应当保持高度的关注。在事前做足充分的准备、事中保持警觉，有助于更好地保障企业运营的稳定。比如同样的记录保存规定，中国《条例》规定了5年的保存年限要求，且EAR原先也是5年，但今年美国现任总统拜登将其延长至10年。此外，当前的《条例》很多地方仅作原则性规定，具体实施细则尚待完善，需要企业持续跟进后续的相关动态。
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