-
杨杰:中芯国际被拟列入的MEU实体清单是什么,有何影响?
最后更新: 2020-12-03 08:04:17本文获授权转载自微信公众号“汇业外贸法律”,作者汇业高级合伙人杨杰律师
据路透社11月23日消息称,特朗普政府即将宣布将89家中国航空航天及其他领域的公司列入“与军事活动有联系(Military end user)”的实体清单,限制其购买一系列美国商品和技术。名单上的企业包括中国商用飞机有限责任公司、中国航空工业集团公司等著名央企。
据该媒体报道,这份清单包括在一项规则草案之中,该草案被用于确定美国认为是“军事最终用户”的中国和俄罗斯企业。一旦被认定是这类用户,美国供应商必须要获得美国政府的许可,才能向这些企业出售涵盖范围很广的商用产品。
此消息一经公布后,引起了舆论广泛关注,虽然截止本文发布之日,路透社报道的MEU实体清单依旧未落地,但已经有不少企业法务在向我们咨询,一旦关联合作方落入MEU实体清单内,会对今后本企业的经营合规带来哪些影响?本文从MEU的含义及其法律地位和对中国企业可能带来的合规影响等几方面,作简要阐述,以供抛砖引玉。
一、何为“MEU”?
MEU即为“Military end uses/ Military end user”的缩写,中文可翻译为“军事最终用途/军事最终用户”。MEU在EAR中的规定详见744章最终用户和最终用途管控。
MEU原先的条款设定管控的物项为与微处理器和与之相关的软件和技术,为了限制这些物项被用于军事用途和军事用户,进而危害到美国的国家安全,美国商务部限制在MEU条款下的相关物项未经商务部许可下出口,再出口,在一国内转移物项用途给位于D1组国家的军事用户或被D1组国家用于发展军事用途。
美国出口管制物项的逻辑既为物项分类别描述管控原因,又结合物项出口最终用途目的地国实施风险管控。位于D1组的国家被美国视为国家安全管控,而美国出口管制下的国家安全管控原因主要与军事用途相关,诸如美国物项出口到中国会显著增强中国的军事潜力,进而威胁到美国的军事优势,相关物项出口到中国就会被美国认为需要以国家安全原因进行管控。
二、为何美国商务部要添加MEU企业名单?
原本在EAR下针对MEU条款只有军事用户或军事用途的举例说明,并没有单独的MEU企业名单。美国商务部曾经在2020年的4月28日晚间发布公告,称将加强对美国技术出口的限制以打击中国、俄罗斯和委内瑞拉的为采取军事目的而进行的规避措施。美国认为上述国家中的一些进口企业,为了军事用途和军事目的,以民用进口方式获取可用于发展武器、军用飞机等军事目的的美国技术,规避美国出口管制。据此,美国商务部拟定扩大对上述国家的军事用户/军事用途管控,因而在744章节下新增了针对中国、俄罗斯和委内瑞拉特定军事用户和军事用途的管控条款。但当时美国商务部对哪些中国进口企业属于军事用户并未在条款中进一步明确。
根据MEU条款对军事用途的解读,“利用”的定义包含操作、安装、保养、修复、检修、翻新;“发展”的定义包含设计、研发设计、分析设计、概念设计、原型装配和测试、试生产计划、应用试验设计等与后续产品制造相关的各个阶段步骤;而“制造”的含义包括所有产品生产阶段,诸如发动机制造、整装制造、装配安装、检测、品质保证等。而军事用户指国家军事力量(海陆空三军和海岸警卫队等);也包括后备役军事组织(如国民警卫队)和国家警备部队;政府情报和侦察组织;或任何试图帮助物项用于军事用途的个人或组织。
何为“任何试图帮助物项用于军事用途的个人或组织”,因为原先EAR中并没有明确,诸如中芯作为芯片制造商被美国商务部认为涉嫌“军事用途”也是美国商务部通过文件形式下达给美国相关出口企业的,这种操作模式自然给予美国商务部相当大的自由裁量权。
而现在把相关特定中国企业列入MEU管控名单实际上是为美国出口商昭示与名单上的中国企业从事相关物项出口需要向美国商务部申请特定许可证的企业范围,表明看是限制了美国商务部的自由裁量权,实质上对被列入MEU名单的企业而言是给日后进口美国物项造成无法预计的供应链周期障碍,因为在MEU条款下美国商务部保留了通知美国出口商特定物项交易需要许可证的权利。
三、被列入MEU是否等同于受到黑名单制裁?
EAR针对MEU的出口管制逻辑是在原有的CCL出口物项管控基础上的追加许可管制,即BIS限定相关物项在没有得到BIS事先许可的情况下出口、再出口、一国内转移(转移在EAR下特指改变最终用户或最终用途)给中国、俄罗斯和委内瑞拉的军事用户或用于军事用途。
出口方针对MEU管控物项以是否知道或应当知道相关物项会被利用于军事用途或被BIS告知相关物项出口行为存在被利用于军事目的的危险,在此情况下,出口、再出口、物项在一国内转移均需事先得到BIS书面出口许可。出口商进而需要向BSI提出正式的物项出口申请,区别于其他需要BIS批准的管控物项,针对MEU管控物项,申请人需要在申请文件中特别说明出口物项申请理由系因MEU原因受到限制并详细告知BIS申请人所知道的相关物项被用于军事用途的详细信息,以便BIS作出是否批准许可的决定。
针对MEU的出口许可,原先BIS没有统一的适用条件,完全以个案进行评估。原先EAR规定BIS在受理上述物项出口许可时如认为出口相关物项会从实质上提升中国、俄罗斯、委内瑞拉的军事实力进而对美国的国家安全造成威胁的,则相关出口许可会被拒绝。本次修订后直接援引推定拒绝原则(presumption of denia)。
由于MEU的管控物项主要与发展军事用途相关,涉及的管控物项主要以MEU下的追加管控物项目录为准,原本MEU下有个追加管控物项目录,涵盖了ECCN代码1-9开头的32个管控物项,现在修订增加为46个追加管控物项,且受MEU管控物项名单在将来还会继续升级。
即使该追加管控物项目录在未来还会进一步扩大,但与被列入实体清单的企业即使从事EAR99物项也要向美国商务部申请许可证相比较,显然受限制进口的物项范围较实体清单为窄,故被列入MEU名单的企业不能等同于受美国实体清单制裁的企业,但需要注意的是,在EAR修订的中国、俄罗斯和委内瑞拉的MEU条款中,美国商务部保留了针对特定物项出口前通知美国出口商因为物项出口到中国存在不可接受的被用于军事用途的风险故需要出口许可证的权利,此处指的特定物项并不受46个追加管控物项范围的限制。
- 原标题:“最后的疯狂?”——美国拟定中的MEU实体清单对中国企业带来哪些风险? 本文仅代表作者个人观点。
- 责任编辑: 周远方 
-
美国新增超20万 累计1386万
2020-12-03 07:00 新冠肺炎抗疫战 -
欧盟“脱欧”谈判代表:英欧双方或不能达成协议
2020-12-03 06:36 不列颠 -
普京:下周开始大规模接种新冠疫苗
2020-12-02 22:34 俄罗斯之声 -
澳前外交官“灵魂拷问”:为什么针对中国?
2020-12-02 22:31 -
澳大利亚对华贸易受挫,怎么就没小伙伴来帮忙?
2020-12-02 22:15 -
为啥澳大利亚不断招惹中国?美媒解读有意思了
2020-12-02 21:48 -
华春莹:这就是他们愤怒的真正原因
2020-12-02 21:38 中国外交 -
在野党领袖突然割席:莫里森政府要为中澳关系破裂负责
2020-12-02 20:29 -
美国又来拱火,莫里森却改口
2020-12-02 20:16 中美关系 -
美媒怂恿拜登:可学学特朗普,让政治对手付出代价
2020-12-02 18:45 美国政治 -
“当下加拿大难开口,但应祝中国经济取得成功”
2020-12-02 18:12 -
匈牙利反同官员违禁令参加派对辞职,现场25名裸男
2020-12-02 17:05 -
新加坡批准培植肉上市,全球首个
2020-12-02 16:49 大公司 -
“特朗普为何至今不肯松口认输?因为能捞钱”
2020-12-02 16:41 美国大选2020 -
捷克议长窜访台湾,钢琴商丢百万大陆订单
2020-12-02 16:16 台湾 -
“澳大利亚正迅速成为可悲的笑话,让盟友都哭笑不得”
2020-12-02 16:07 -
被加拿大无理拘押两年之际 中国驻温哥华总领事看望慰问孟晚舟
2020-12-02 16:04 华为 -
北约会议上,蓬佩奥与土耳其外长发生激烈争吵
2020-12-02 16:03 -
拜登称“与中国打交道时,美国的影响力还不够”
2020-12-02 15:59 美国大选2020 -
特朗普:争取再干四年,不行的话就四年后再见
2020-12-02 15:48 特朗普
相关推荐 -
最新闻 Hot