-
长江证券融资被香港证监会罚款2000万港元,并暂时吊销牌照
-
邹煦晨好好写稿
【文/观察者网 邹煦晨 编辑/吕栋】
近日,香港证监会公告称,长江证券融资(香港)有限公司(下称“长江证券融资”)于担任六宗上市申请的保荐人并履行其职责期间犯严重且广泛的缺失,香港证监会对该公司作出谴责并处以罚款2000万元。
并且,香港证监会亦局部暂时吊销长江证券融资的牌照。令长江证券融资不得为任何证券在联交所的上市申请担任保荐人,由2023年8月18日起计为期一年,或直至香港证监会信纳长江证券融资就其保荐人相关业务具备足够的监控措施和程序以确保其遵循相关法律及监管规定为止,期限以两者较长为准。
处罚摘要,数据来源:香港证监会
值得一提的是,A股上市公司长江证券8月15日的公告显示,长江证券持有长证国际95.32%的股权,通过长证国际积极拓展海外业务,为客户提供经纪、投行、资产管理及期货等境外金融服务。长证国际的业务主要通过5家子公司开展,自 2011 年成立发展至今,已经初步形成 “1+5”的集团经营架构和业务布局。其中一家名为“长江证券融资(香港)有限公司”,与此次受罚企业名字相同。
不过,截至2023年8月22日午盘,观察者网暂未找到长江证券A股有关公告。
长江证券海外业务摘要,数据来源:长江证券公告
回到处罚事件,香港证监会发现长江证券融资在2015年9月至2017年12月期间呈交的六宗上市申请中存在不当行为。六家公司分别为:太平洋矿产控股有限公司(太平洋矿产)、亚太网络资讯控股有限公司(亚太网络资讯)、恒电控股有限公司(恒电)、万创国际(开曼)有限公司(万创)、恒升昌建设控股有限公司(恒升昌)及百应租赁控股有限公司(百应租赁)。
整体来看,香港证监会经调查后采取上述纪律处分行动。调查发现,长江证券融资未有:
①在太平洋矿产、万创及恒升昌的上市申请中进行一切合理尽职审查;
②向太平洋矿产、恒电及百应租赁就其符合所有相关上市资格提供适当意见及指引;
③确保太平洋矿产、亚太网络资讯及万创的招股章程申请版本已披露所有重大资料;
④就其声称在全部六宗上市申请中已进行的尽职审查工作备存妥善纪录。
比如关于太平洋矿产:该公司的核心业务是经营由菲律宾向中国内地出口未经加工镍矿石的贸易买卖,占其往绩纪录期内收入的91.1%至98.4%。
菲律宾提出法案(法案)以禁止出口所有未经加工的矿石。若法案获得通过,将禁止太平洋矿产进行其核心业务。菲律宾政府还发布了一份白皮书(白皮书),加快推进实施法案的立法程序。法案及白皮书为预警迹象,显示太平洋矿产业务的可行性可能会受到重大的不利影响。
香港证监会发现,长江证券融资在呈交太平洋矿产的上市申请前,实际上并没对法案或白皮书进行任何尽职审查。在没有对法案及白皮书进行充足尽职审查的情况下,长江证券融资并不可能有恰当的依据,就法案及白皮书所带来的风险以及太平洋矿产因此是否适合上市,得出合理意见。
香港证监会也发现,长江证券融资没有确保太平洋矿产的招股章程申请版本已披露所有重大资料,包括法案通过的机会、太平洋矿产因应法案所采取的应变安排及有关安排对其业务的影响、以及白皮书的存在。
又比如,亚太网络资讯主要从事提供数码媒体推广服务。它为广告商(即其客户)提供推广活动意见,并透过数码媒体推广平台(即其供应商,例如搜索引擎)进行有关活动。
亚太网络资讯的盈利能力极为依赖所获得的供应商折扣,有关折扣为亚太网络资讯应付给其供应商的总采购费用的某个百分比。为了获得更多供应商折扣,亚太网络资讯会豁免拥有大额推广预算、合约以固定比率收费的大客户的服务费,藉以提高销量及采购费用(真正定价策略)
亚太网络资讯所获得的供应商折扣金额、真正定价策略及获豁免服务费的固定比率收费合约占比全部均属相关的重大资料,本应可让香港联交所及投资者能够了解供应商折扣及真正定价策略对亚太网络资讯盈利能力的重要性。香港证监会发现,长江证券融资未有提供意见,以使亚太网络资讯于招股章程申请版本中充分披露有关资料。
本文系观察者网独家稿件,未经授权,不得转载。
标签 香港证监会- 责任编辑: 邹煦晨 
-
营收净利双增,中兴通讯“抱紧”确定的中国
2023-08-22 13:43 观网财经-科创 -
“武汉部分地区房价降到3年前”
2023-08-22 07:37 观网财经-房产 -
非洲发展需要两样东西,南非举办金砖峰会不只代表自己
2023-08-22 07:33 金砖国家 -
唯品会二季度净营收279亿元,同比增长13.6%
2023-08-21 22:15 观网财经-互联网 -
“高盛(中国)所有人被带走”系谣言,内部人员称正常展业
2023-08-21 21:39 观网财经-金融 -
郑州市委书记会见特斯拉副总裁:紧抓郑州产业升级机遇
2023-08-21 20:07 观网财经-汽车 -
游戏拯救不了B站,带货似乎可以
2023-08-21 20:04 观网财经-互联网 -
重庆市长:紧盯“金九银十”,有利于房地产市场的政策能出尽出
2023-08-21 19:39 观网财经-房产 -
广电总局等部门专项整治力克电视“套娃”收费现象等问题
2023-08-21 19:39 观网财经-消费 -
顺丰赴港IPO,一季度营收610亿
2023-08-21 18:07 观网财经-消费 -
烟企供应商集友股份跌停:实控人今年两度因涉嫌行贿被查
2023-08-21 17:21 观网财经-金融 -
合计出资8.5亿,多家头部券商、基金开启“自购潮”
2023-08-21 16:46 观网财经-金融 -
财政部:1-7月国有土地使用权出让收入22875亿元,同比降19.1%
2023-08-21 16:37 观网财经-宏观 -
传闻引发股价大跌,上海机场和白云机场急澄清
2023-08-21 16:31 观网财经-消费 -
中国军工企业在西非业务扩大,“挑战了法俄主导地位”
2023-08-21 14:45 非洲之窗 -
美国的“小院高墙”政策起作用了吗?
2023-08-21 08:35 中国经济 -
央行等三部门:调整优化房地产信贷政策
2023-08-20 15:10 观网财经-金融 -
淘宝销量显示规则迎来重大变化
2023-08-20 12:52 观网财经-互联网 -
董明珠首次回应格力“落榜”:总比爆雷的500强好
2023-08-20 10:30 大公司 -
破发破净上市企业超千家,融资可能会受到哪些限制?
2023-08-19 23:03 观网财经-金融
相关推荐 -
-
与匈牙利关系升级!中国的“朋友圈”还有哪些布局? 评论 19美又对37家中国实体下黑手,中方:将采取必要措施 评论 282“这是中国车企对欧洲野心最大胆的表述” 评论 128中国和匈牙利建立新时代全天候全面战略伙伴关系 评论 167习近平同匈牙利总统舒尤克举行会谈 评论 32最新闻 Hot
-
与匈牙利关系升级!中国的“朋友圈”还有哪些布局?
-
美又对37家中国实体下黑手,中方:将采取必要措施
-
“新加坡不亲华也不亲美,绝不允许自己被‘台独’利用”
-
对话犹太裔教授:如果要指责,那应当指向美国政府
-
“越南:领导人繁忙,无暇接待”
-
还未高中毕业,特朗普18岁小儿子将步入政坛
-
外媒披露中菲录音记录,打脸菲方
-
约1500公里,乌方称发动“最远距离袭击”击中俄油气设施
-
“这是中国车企对欧洲野心最大胆的表述”
-
“最快下周”,美国要对中国关键领域下黑手?
-
“美国超中国,成德国最大贸易伙伴”
-
她声称美国或对中国联网汽车采取“极端措施”
-
“港独”歌曲被颁布禁制令,李家超发声
-
“他承认,支持封杀TikTok是为了保以色列”
-
“加沙过半供水设施遭破坏,这是在杀人”
-
印军撤离最后期限前一天,马尔代夫外长访印
-