交易商协会：对南粤银行、国信证券、民生银行进行自律处分

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交易商协会：对南粤银行、国信证券、民生银行进行自律处分

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2021-07-05 11:33:53 字号：A- A A+ 来源：观察者网

7月5日，中国银行间市场交易商协会网站发布三篇公告，显示南粤银行、民生银行、国信证券存在违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为。

中国银行间市场交易商协会称，根据银行间债券市场相关自律规定，经2021年第9次自律处分会议审议，对南粤银行、民生银行、国信证券予以通报批评；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

中国民生银行股份有限公司（以下简称“民生银行”）存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为：

一是作为银行间债券市场做市商，在开展做市业务时主导开展倒量等虚假交易。2020年四季度多个交易日内，民生银行作为债券的最初卖出方和最终买入方，主导并开展了多组当日较短时间内卖出后买入、价量相同的闭环交易。相关交易并未影响民生银行持仓，并未反映合理经济目的，实质上是倒量的虚假交易。二是作为债务融资工具存续期管理机构，未及时召开“18乍浦建设MTN001”持有人会议，持有人会议组织召开不符合规定程序。

国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）作为银行间债券市场做市商，在开展做市业务时参与了倒量虚假交易。2020年四季度多个交易日内，国信证券参与了多组当日较短时间内卖出后买入、价量相同的闭环交易。

广东南粤银行股份有限公司（以下简称“南粤银行”）作为银行间债券市场做市商，在开展做市业务时参与了倒量虚假交易。2020年四季度多个交易日内，南粤银行参与了多组当日较短时间内卖出后买入、价量相同的闭环交易。
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