结论与启示

流行的经济学理论认为，政府仅仅能扮演市场失灵的“修理者”角色，以弥补市场自身的缺陷和盲点。

美国的历史和现实则表明，政府的角色不仅仅体现在政府对企业研发方面每年一千多亿美元的直接支出、通过风险投资支持中小企业发展等（产业技术政策），也体现在政府对企业旨在实现“规模经济”与“技术创新”的并购重组活动的支持和引导（产业组织政策）。

一方面，美国政府通过每年一千多亿美元的直接支出，填补了美国企业在研发领域的投资不足，带动了美国经济的产业结构升级；另一方面，美国政府通过修改、制定涉及企业并购重组活动的法律法规，甚至直接介入美国经济中的并购重组，为美国企业实现“规模经济”与“技术创新”创造条件，推动着美国的市场结构和产业组织变革。

无论是产业技术政策还是产业组织政策或是其它形式的产业政策，都构成了美国产业政策在经济活动中的积极存在, 而不仅仅是防御或被动的存在。(6)

产业政策在美国政治经济活动中的积极存在，表明了美国的经济体制并非外界盛传的自由放任经济体制那么简单，即使美国的市场经济体制被归结为盎格鲁—撒克逊模式，以区别于法国的莱茵模式、北欧的福利国家模式或者东亚国家模式。明显的，美国政府不仅在经济活动中充当着市场的“修理者”角色，而且充当着市场的“塑造者”角色。

基于美国的政治经济发展的历史和事实的研究判断，美国学者布洛克和马祖卡托分别将美国政府称之为“隐形的发展型政府”（Hidden Developmental State）和“企业型政府”（Entrepreneurial Sate），而不是哈耶克所说的“守夜人政府”。(7)这个意义上，美国政府或许就是一个按照杰斐逊的修辞说、按照汉密尔顿的政策做的政府。 (8)

理论和历史反复昭示，产业政策既存在于历史和当下的时间轴，也存在于发达国家和发展中国家的空间轴，任何一个经济体都未能置身产业政策之外。

重要的，积极的产业政策意味着政府并不仅仅在经济活动中充当一个被动的“守夜人”的角色，而且要在技术创新、产业升级、结构调整和企业培育等方面扮演更加积极的角色，以实现政府和市场角色的良性互动。

简而言之，政府不能仅仅充当市场的“修理者”角色，而应当发挥市场的“塑造者”角色，尽管政府的产业政策存在失败的风险，存在着巨大的改善空间。

注释：

1、在2015年11月的美国《大西洋月刊》，盖茨以能源创新的投资为例指出，由于私人投资的成本与收益不能匹配，导致在能源创新方面的研发支出并不充分。

美国政府在医疗研究方面的资金支持达到了每年300亿美元，由此推动了美国医疗保健在全世界的领先地位，美国政府也应该增加能源创新的基础研究投入。从产业政策的效果来看，盖茨认为，美国国防部先进研究计划署与其它基础研究的资金支出都是富有成效的，最初的互联网、最初的芯片制造等也来源于美国政府。美国在政府研发方面的总体成绩是非常、非常优秀的（James，2015: 56）。

2、以锡为例，欧文（Irwin）对美国19世纪的关税保护和产业发展问题做了研究。Irwin的实证研究显示，美国政府对锡产业的关税保护，加快了锡产业的建立和发展，尽管关税保护给锡产业的下游带来负面影响。

3、在1933年，美国国会还通过了一个《采购美国产品法》（Buy American Act），要求美国政府优先采购本国产品。

4、为应对产业集中可能带来的各种消极影响， 收益限制、价格管制、公司所有权的公众化（包括国有企业）等手段被不同程度的采用。

5、1980年代以前，日本和欧盟对企业战略联盟和合作创新的态度，比美国更友好。日本人认为，联合研发活动是促进竞争的，因此不应该被反垄断法起诉。在1968年，欧盟委员会制定了《企业间合作通知》（Notice of Cooperation between Enterprises），明确企业之间旨在进行研究开发的横向合作，将不被纳入反垄断的范围（Jorde & Teece,1998:87-89）.

6、《剑桥美国经济史》（第3卷）第7章的作者林德特（Lindert），就将美国的产业政策描述成“防御型（Defensive）”和“被动型（Reactive）”的（Engerman& Gallman,2000:449）。

7、布洛克认为，尽管美国被普遍认为是一个市场原教旨主义思潮占主流的国家，但过去三十年的美国政治，事实上存在着一个隐形的发展型政府。而隐形的发展型政府在美国的存在表明了发展中国家比想象中有更大的产业政策使用空间；隐形的发展型政府的存在，对美国国内/国外都有着重要的政治意义（Block，2008:169-206）。 美国经济学家麦格劳甚至将美国的政府-市场关系视为是“对自由市场进行经常性、随意性的干预”的类型（托马斯•K•麦格劳编，2000:351）。

8、汉密尔顿主张国家在经济活动中的积极干预，杰斐逊则主张国家有限的介入经济活动。他们的政策主张和价值观念对日后美国的民主党、共和党乃至整个美国社会都有着重要的影响。

（参考文献略，如有需要，或进一步探讨，可与作者联系[email protected]）

本文首发于中央编译局《经济社会体制比较》2017年第1期。作者赐稿观察者网网络首发。

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