【文/南极土著】

当地时间5月13日，美国商务部公布了三个“指导意见”（guidance）的文本，其内容并不复杂，且大部分没有超出上篇文章《聊聊美国全球禁用华为昇腾芯片等三项指导意见》的预测。但今天和一些业内人士交流了一下，还是发现很多问题，一些初步观点和判断供进一步讨论。

一、这三个guidance是不是特朗普政府版本的“AI扩散规则”？

不是。BIS（美国商务部工业和安全局）在14日的通知里已经明确：AI扩散规则被废除，但会有“替代规则”。

根据BIS的说法，“替代规则”体现的将是“一项大胆、包容的战略，在人工智能技术方面与全球可信赖的外国开展合作，同时防止技术落入美国的对手手中”。

根据相关媒体的消息，大概会在四至六周内出台，这样时间线估计在6月份。预计“替代规则”仍会走标准的联邦法规制定程序，可能还会走拜登AI扩散规则采取的“临时最终规则”形式，让它先生效，但留给公众一些时间去反馈意见，让商务部再修改之后出来最终规则。

美国白宫 资料图

二、“替代规则”会是什么样的？

纯个人猜测：

1）取消三级国家划分，几乎是肯定的。

2）将对H20及其等效芯片的出口管制规则化（原来只以is informed letter形式定点通知了英伟达、英特尔等几家公司）。

3）政府间出口管制协议：美国政府会宣布将开启和其他国家的谈判，要求这些国家同步立法或修法，打击转运和走私受控芯片的活动，和美国对齐出口管制的标准。这中间必然涉及大量的谈判和利益交换。

肯定有一些国家由于各种原因（本国法律障碍、担忧破坏和中国的关系等）无法满足美国要求，美国政府可能抛出“次优选项”：允许这些国家境内的美国CSP子公司、本土公司、非中第三国公司申请数据中心“经认证最终用户”（Data Center VEU），可不用申请许可即可向这些定点的数据中心出售受控AI芯片，就像对G42采取的模式一样。

4）将更多中国科技公司放入实体清单，重点集中在过去一段时间美国集中关注的大模型、AI Agent、机器人等高科技企业。

三、关于guidance 1《关于对中国先进计算集成电路适用通用禁令10（GP10）的指南》（Guidance on Application of General Prohibition 10 (GP10) to PRC Advanced-Computing ICs）

1、guidance 1的法律依据是什么？

核心内容：如果你使用了某些中国制造的高性能AI芯片（特别点名华为昇腾910B、910C、910D，但强调不仅包括这些，后续还会更新），即所谓的“3A090类芯片”，你很可能已经违反了美国的出口管制法。原因是BIS认为这些芯片在设计或生产过程中，不可能不使用美国的软件或技术，或者至少是通过美国技术的“衍生产品”制造出来的。

BIS认为，华为昇腾芯片的研发和制造违反了美国的出口管制，其他企业在明知的情况下仍然采购和使用华为昇腾，按照EAR 第736.2(b)(10)条第十项通用禁止事项（GP 10），也属于违反出口管制的行为。

2、对中国互联网公司有约束吗？以后还能否既用英伟达的N卡又用华为的H卡？

有约束，因为按照这个guidance，继续使用昇腾芯片就违反了美国的出口管制法规，面临被处罚风险。在法律层面没有灰色地带了。

3、guidance 1 是针对所有的华为昇腾芯片吗，以前买的是否受影响？

目前明确了910B、910C、910D适用，未来如果有新的型号符合ECCN 3A090的参数标准，也受影响。以前买的，只要仍在使用，也不行，因为这不是一个新设的规则（新规则一般没有溯及力），而是一个对既有规定（GP 10）的澄清。

4、国内CSP，即使因为使用昇腾芯片上了实体清单，但在美国本土几乎没有业务，事实是不是影响也不大？

这个是大家观点分歧最大的地方。我的理解是，目标比较小的国内企业，尤其是那些和美国没有多少联系的，确实也不怕这个。有在大厂的朋友指出，很多华为产业链上的企业现在核心任务是能挣钱活下去，上不上清单的也想不了那么多。

但对目标比较大的企业，在美国又有业务、有美国合作伙伴或者仍然需要美国管控的物项，应该会担心上实体清单的风险。这个风险或许只是理论上的可能，但一般落实造成的伤害一点也不“理论”，之后跟美国甚至第三国的合作方开展相关交易会比原来麻烦很多，对方对跟实体清单上的企业合作还是会顾虑比较多，至少要有更多尽调/合规活动，不会致命，但就是比较麻烦。

读者里卧虎藏龙，有人指出，在合规层面不存在原则性不可逾越的障碍，而且反而有利于云服务商加强其在合规链条中的关键地位。无论是基于英伟达还是华为的芯片，只要是放在外包云服务提供商的机房里，AI公司通过外包购买服务的方式使用，那AI公司就不必承担风险。退一步，从技术上讲，大模型的训练也是可以切分成小块，类似于BT下载的方式，根本无从查证这一块计算量是否用于某个指定的模型。

5、英伟达面向国内开发的新卡，有可能适当放开一些性能吗，否则如果按最近大家解读的性能来看，感觉面对国产卡就一点优势都没有了？

这个确实值得关注，比如最近疯传的B系列特供卡的参数指标。会不会放开一些限制？这也是很有意思的问题。如果美国政府的目标是逼着中国国内企业都不要用H卡，而是多多采购N卡，那么N卡的参数就不能限得太厉害，否则就只能让中企铁了心全站H卡。

6、违规的处罚，目前看比较有影响的是对相关公司禁售美国芯片、禁止美国实体投资或者和相关公司交易，还有什么更严重的处罚吗？

根据guidance 1的说法，未经BIS的必要授权参与GP 10所涉及的活动，包括使用受控的3A090芯片，BIS可能会处罚，包括严重的刑事和行政处罚，直至包括监禁、罚款、丧失出口特权或其他限制。

从EAR的角度，违反GP10的具体处罚通常包括：1）行政处罚：每项违规最高罚款35万美元或交易额的两倍（以较高者为准）；多项累计罚款可达上千万美元；可能被永久禁止使用美国技术/产品；企业可能被列入实体清单。2）刑事处罚（如果属于故意违法）：最高20年监禁；每项最高100万美元刑事罚款；企业被迫解散、资产冻结或被多国制裁。