观察员
-
泄露私募客户持仓、违规炒股，国泰君安一营业部总经理被罚53万
-
邹煦晨好好写稿
【文/观察者网 邹煦晨 编辑/吕栋】
近日，广西证监局公布的一则行政处罚引发关注，百亿级私募上海聚鸣投资管理有限公司（下称“聚鸣投资”）的信息被泄露。
私募企业情况摘要，数据来源：中国证券投资基金业协会官网
具体来看，国泰君安证券永州梅湾路营业部总经理周靖杰，其拥有权限查看开立在该营业部的“聚鸣高山1号私募证券投资基金”等17个私募基金产品证券账户交易、持仓等未公开信息。
中国证券投资基金业协会官网显示，聚鸣高山1号私募证券投资基金成立于2020年2月，该私募基金管理人为聚鸣投资。聚鸣投资实控人为刘晓龙，刘晓龙曾任广发基金投资总监，公募期间个人管理规模超过300亿。目前，聚鸣投资管理规模为100亿元以上。
基金摘要，数据来源：中国证券投资基金业协会官网
2019年12月起，周靖杰应高某要求，违反从业规定，多次将“聚鸣高山1号私募证券投资基金”等私募基金产品证券账户成交信息不定期提供给高某。
高某则使用周靖杰提供的未公开信息操作“欧阳某正”证券账户、决策“漠沙精选9号私募证券投资基金”进行证券交易。中国证券投资基金业协会官网显示，漠沙精选9号私募证券投资基金的私募基金管理人为浙江漠沙资产管理有限公司。浙江漠沙资产管理有限公司的管理规模为5亿元至10亿元，实控人为段兴宏，总经理为高源。
处罚摘要，数据来源：广西证监局
除提供信息给他人外，周靖杰的妻子李某影于2018年4月开立证券账户。该证券账户资金来源为周靖杰、李某影夫妻共同财产。周靖杰作为证券公司从业人员，多次使用“李某影”证券账户买卖股票，交易金额不少于312万元。
广西证监局对周靖杰利用未公开信息暗示他人从事相关交易，以及违法买卖股票行为合计处以53万元罚款。
值得一提的是，2月9日，证监会发布《证监会坚持“零容忍”执法，集中处理多名从业人员违法炒股》的公告。证监会近期组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施；二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理；三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函；四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。
本文系观察者网独家稿件，未经授权，不得转载。
- 责任编辑: 邹煦晨
-
两部门：在上海自贸区及临港新片区试点离岸贸易印花税优惠政策
2024-02-18 14:24 上海自贸区 -
央行主管媒体：贷款利率仍有下行空间
2024-02-18 10:39 宏观经济 -
世界老三换人：“日本自尊心受损，德国也笑不出来”
2024-02-17 11:34 日本 -
1月上海新房成交3786套同比降58%，业内：小阳春行情值得期待
2024-02-14 19:06 观网财经-房产 -
券商原副总裁违规炒股，被罚没近1.2亿元
2024-02-12 22:34 观网财经-金融 -
1783万元！证监会公布2024年“1号罚单”
2024-02-11 22:37 观网财经-金融 -
完善分行业信息披露标准，中国证监会公开征求意见
2024-02-09 13:33 -
证监会发布首批重要货币市场基金名录，共13只
2024-02-09 13:10 -
虚增利润1246万余元，上海思尔芯因欺诈发行被证监会处罚
2024-02-09 12:08 股市 -
证监会集中处理多名从业人员违法炒股
2024-02-09 11:30 股市 -
横琴粤澳深度合作区3月1日起正式封关运行
2024-02-09 07:35 -
深交所：公开谴责恒大地产！
2024-02-08 22:24 观网财经-房产 -
三连阳收官：近4800股上涨，北向资金连续8日加仓
2024-02-08 16:26 经济晴雨表 -
9个月出售17亿美元非核心资产，阿里接受“断舍离”
2024-02-08 15:46 观网财经-互联网 -
-
被列“涉军清单”，长江存储：驳斥任何威胁美国家安全的指控
2024-02-08 14:25 观网财经-科创 -
三大指数齐飘红，近4000股上涨
2024-02-08 10:32 观网财经-金融 -
国家统计局：1月居民消费价格环比上涨0.3%
2024-02-08 09:49 中国经济 -
营收同比增长44%，海外市场扛起阿里电商高增长大旗？
2024-02-07 23:08 观网财经-互联网 -
官宣再回购250亿美元，阿里美股盘前涨超5%
2024-02-07 21:02 观网财经-互联网
相关推荐 -
-
印度指控巴与恐袭有关，称空袭是行使自卫权 评论 177
直播：跟着军工组探访俄罗斯兵器博物馆 评论 127
巴军：击落6架印军机，含3架新锐“阵风” 评论 1251
商务部：中方决定同意与美方接触 评论 420
“指挥混乱！他突然擅自下令，特朗普都被蒙在鼓里” 评论 75最新闻 Hot
Copyright © 2014-2024 观察者 All rights reserved。
沪ICP备10213822号-2 互联网新闻信息服务许可证：31220170001
网登网视备（沪）02020000041-1号 互联网宗教信息服务许可证：沪（2024）0000009
广播电视节目制作经营许可证：（沪）字第03952号
增值电信业务经营许可证：沪B2-20210968 违法及不良信息举报电话：021-62376571
沪公网安备 31010502000027号
中国互联网举报中心
上海市互联网违法与不良信息举报中心
