观察员
-
证监会坚持“零容忍”执法，集中处理多名从业人员违法炒股
证监会网站2月9日消息，为深入贯彻中央金融工作会精神，全面加强金融监管，坚持监管“长牙带刺”，近日，我会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。
证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来，我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚，着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。下一步，我会将坚持系统思维、举一反三，持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，协同行业协会持续深入开展以下工作：一是完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理，各证监局将开展专项现场检查。完善从业人员投资行为管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。二是强化监管执法。对违规行为“露头就打”，对管控不力的机构从严问责，对违规人员强化立体化惩戒体系，构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制，加强违规行为的通报警示，开展专项治理行动。三是持续净化行业生态。坚持“两个结合”，深入开展行业文化建设综合治理，督促机构切实做到“不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为”，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。完善从业人员执业行为基本规范和操守准则，建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制，加快形成从业人员管理“严”的氛围。
- 责任编辑: 林铃锦
-
横琴粤澳深度合作区3月1日起正式封关运行
2024-02-09 07:35 -
深交所：公开谴责恒大地产！
2024-02-08 22:24 观网财经-房产 -
三连阳收官：近4800股上涨，北向资金连续8日加仓
2024-02-08 16:26 经济晴雨表 -
9个月出售17亿美元非核心资产，阿里接受“断舍离”
2024-02-08 15:46 观网财经-互联网 -
-
被列“涉军清单”，长江存储：驳斥任何威胁美国家安全的指控
2024-02-08 14:25 观网财经-科创 -
三大指数齐飘红，近4000股上涨
2024-02-08 10:32 观网财经-金融 -
国家统计局：1月居民消费价格环比上涨0.3%
2024-02-08 09:49 中国经济 -
营收同比增长44%，海外市场扛起阿里电商高增长大旗？
2024-02-07 23:08 观网财经-互联网 -
官宣再回购250亿美元，阿里美股盘前涨超5%
2024-02-07 21:02 观网财经-互联网 -
阿里发布三季报：营收2603.5亿元，同比增长5%
2024-02-07 21:00 观网财经-互联网 -
传SHEIN正寻求中方批准，将造美股近年最大IPO？
2024-02-07 18:05 -
中芯、华虹利润股价大跌，产能持续提升
2024-02-07 16:58 观网财经-金融 -
中国1月外汇储备为32193亿美元
2024-02-07 16:23 观网财经-宏观 -
iPad全球出货量骤降24%，华为平板逆势增长95%
2024-02-07 15:40 观网财经-科创 -
沪深两市成交额时隔两个月重回万亿规模
2024-02-07 15:37 股市 -
春节“虚荣心堡垒”被攻陷了
2024-02-07 14:07 观网财经-互联网 -
消息称腾讯正在开发《艾尔登法环》手游版，付费模式类似原神
2024-02-07 14:00 观网财经-互联网 -
张楠辞任抖音集团CEO，未来将聚焦剪映发展
2024-02-07 13:59 -
创纪录！贵州开出双色球6.8亿巨奖，中奖者现身
2024-02-07 13:41
相关推荐 -
-
伊朗质疑：停不停火，不是你一通电话的事儿吗 评论 100
全球紧盯：如果美国下场，这将是最坏的情况… 评论 240
“伊朗政权更迭不可接受，提都不该提” 评论 214
特朗普对它没信心，真要上战术核武？ 评论 271最新闻 Hot-
全球紧盯：如果美国下场，这将是最坏的情况…
-
“美以仿佛在告诉伊朗人：最好真的拥有核弹”
-
日方：中国航母的训练水平和美国比，已无太大差别
-
“愤怒与胜利”，伊朗人走上街头
-
“伊朗政权更迭不可接受，提都不该提”
-
“美国大不了不去了！对了，谢谢中方支持”
-
特朗普对它没信心，真要上战术核武？
-
内塔尼亚胡抱怨儿子婚礼因战事推迟，人质家属：我儿被关622天了
-
“拜登阻止过，我没听，现在行动很成功”
-
卫星图像显示：卡塔尔基地的美军飞机不见了
-
大出海时代，中国正打通一条至关重要的“数字公路”
-
伊朗媒体发声：他还活着
-
以方改口：袭击伊朗布什尔核设施的说法有误
-
埃尔多安称“内塔尼亚胡比希特勒更甚”，以色列怒了
-
因一通电话陷执政危机，泰国总理含泪道歉
-
“如果有天中国科学家治愈了癌症，美国人只会觉得是偷来的”
-
Copyright © 2014-2024 观察者 All rights reserved。
沪ICP备10213822号-2 互联网新闻信息服务许可证：31220170001
网登网视备（沪）02020000041-1号 互联网宗教信息服务许可证：沪（2024）0000009
广播电视节目制作经营许可证：（沪）字第03952号
增值电信业务经营许可证：沪B2-20210968 违法及不良信息举报电话：021-62376571
沪公网安备 31010502000027号
中国互联网举报中心
上海市互联网违法与不良信息举报中心
