“美方诉求合理，但不是合作态度”

在全球化逆流，疫情加大分歧的情况下，中美竞合的因素继续演变等大背景下，中美金融开放的前景如何，如何看待中国金融开放？

对中美金融开放的前景，方星海认为，中国的发展对全球的金融机构、全球的投资者都是非常好的机会，虽然双方还存在些许问题，但证监会将坚定不移推进中美金融合作。

“中美互相之间，这是机会，中国的发展对美国是一个机会，美国的发展对中国也是一个机会，美国现在有一些所谓的战略专家，把中国的发展看成是对美国一个威胁，这是完全错误的。”方星海表示。

目前，中美在中概股审计监管方面仍存分歧，根据美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）要求，承担中概股公司审计业务的中国会计事务所，需接受PCAOB的检查，以确保业务质量符合美国要求。

方星海指出，证监会认为PCAOB的诉求是完全合理的，既然中国的企业在美国上市，那就要遵守美国的规则，今后来上交所上市的美国企业也得符合中国的规则。但是，PCAOB检查中国的会计事务所，也需要符合中国的规矩，遵守中国国家安全、信息安全方面的要求。

方星海谈到，关于PCAOB检查中国会计事务所的具体办法，中国证监会曾在2020年8月4日提供了最新版本——联合检查方式，以确保PCAOB完成任务，但一直没有收到PCAOB的回应。

“我们从去年8月份以后每个月发一次邮件，但他们一直不回应，大家可以看到，PCAOB又出了一些监管措施，包括不让PCAOB检查就令中概股退市，或者披露中概股政府持股比例、董事会成员是否包含共产党员等一些奇怪的信息，在我看来，这不是合作的态度。”方星海称。

方星海指出，希望新一届美国政府到位以后，重新重视中美金融合作，这是美国的利益所在，也是像高盛等很多金融机构的诉求，也是有利于中国发展的一项工作。

“我们希望重新开展合作，诚心诚意的解决问题，而不是有了一个问题就拿那个问题作为借口埋怨中国，这不是一个恰当的态度。只要双方诚心诚意，可以找到一个办法，解决PCOB的关切。”他表示。

美国公众公司会计监督委员会（资料图）

“监管法规体系还有很多可以改进”

在论坛上，黄朝晖还谈到，法律和文化上的差异，是阻碍资本相互流动的一个关键。他以中金公司做香港市场和A股项目的体验为例，“基本上做一个A股项目，是香港市场项目的4-5倍工作量”。

黄朝晖坦言，因为这些原因，很多项目有天然倾向在海外上市，中国的监管法规体系还有很多可以改进。“因为国内收费低，竞争激烈，最后花的时间比海外多得多，责任却是无限责任。”

除此之外，黄朝晖认为，目前国内在债券评级方面也有问题。“为什么国外那么多钱进来，都是买中国国债，不买企业的债？”他指出，国内的评级体系必须和国外评级体系结合，有相关性，不能评出来别人都看不懂。

“黄朝晖能够在证监会分管发行的领导前把证券发行批评一通，这就证明了证监会是非常具有包容性，发行方面要改进的工作不少。”方星海回应道，证监会坚持发行市场化、国际化、法制化的“三化”指导方针，A股很多发行、承销规则也借鉴国外的规则，特别是香港、美国的规则。

“中国在规则制定方面欠缺细节，我们要继续改进，工作的执行也是要一边干一边完善，比如注册制，这么大的改革，现在推出也就一年半的时间，这当中肯定有些地方需进一步磨合，但是方向是坚定的，就是法制化、国际化、市场化。”方星海表示。

而上交所总经理蔡建春则谈到了中国和亚洲金融市场的互联互通。他指出，金融的互联互通是金融合作的一个有效途径，上交所近些年在证监会的领导下做了一些尝试，目前来看是比较成功的，一个是交易通，刚才讲到了沪港通、深港通，这是中国资本市场国际化的途径。

“亚洲地区各国对外贸易额其中六成来自本地区的贸易，东南亚已经是中国最大的贸易伙伴了，向比较而言，证券投资、资本士邦的合作，包括金融的融合，可能还不够，这也是我们努力的方向，潜力是巨大的，所以上交所也表个态，继续在已有的国际化道路上按照稳中求进的要求，不断探索新的路径，加强亚洲和全球金融市场的合作。”蔡建春表示。

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