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杨杰、姚欣:《出口管制法》最终落地,这一变动值得注意
最后更新: 2020-10-19 09:16:32二、管制措施体现全面管控原则并引导企业合规
1、管制物项
对于管制物项,2017年意见稿规定适用范围为两用物项、军品、核以及其他与国家安全相关的货物、技术、服务等物项。2019年一审稿、2020年6月二审稿在此范围上未做变动,但是在2020年10月颁布的《出口管制法》中,则将物项相关的技术资料等数据也纳入范围。
在两用物项范围上也进行变动,既有民事用途,又有军事用途或者有助于提升军事潜力,特别是可以用于设计、开发、生产或者使用大规模杀伤性武器及其运载工具的货物、技术和服务并首次将武器的运载工具也纳入两用物项的范围。
笔者认为这个对管控物项的修订实际上部分借鉴了美国出口管制立法中的MEU理念,体现了全面管控的原则。
2、管制方式
从2017年意见稿至2020的正式稿,中国出口管制方式一直遵循着管控清单和出口许可管理等方式。在2020年的正式稿中,将清单管理进行了细化,具体包括清单、名录或者目录。在清单之外,根据维护国家安全和利益、履行防扩散等国际义务的需要,对出口物项实施临时管制,实施期限不超过二年。临时管制实施期限届满前进行评估,根据评估结果决定取消临时管制、延长临时管制或者将临时管制物项列入出口管制清单。
对于许可制度,强调了管制清单及临时管制物项通过许可规定进行出口,在特定情况下其他物项在危害国家安全和利益等情形下也要实施许可,着重对特定物项的管制。
笔者认为,临时管制在其他国家的出口管制体系中也存在,如美国EAR中的 ECCN 0Y521系列物项,就属于因临时管制原因而被列入CCL管控清单之中,依照美国EAR的处理规则,被列入 ECCN 0Y521的管控物项,应当在一年后进行重新归类评估,以确定该物项是否有明确的ECCN代码以便进行长期管控或直接被列入EAR99物项进行管制。同时EAR对延长临时管制的期限也作了明确规定,如临时管制的期限原则上为一年,BIS在临时管制期限届满可以决定再次延长临时管制期限一年等等。
资料图来源:中新网
3、强化企业自主合规意识
伴随着以维护国家安全和利益的出口管制全面管控原则的实施,《出口管制法》也突出强调出口经营者内部合规审查制度,对于审查制度运行良好的出口经营者给予一定的通用许可便利。
笔者认为,出口管制体系在任何一个国家都是双刃剑。国家以维护国家安全和利益为核心的出口管制体系,天然的与商人追求出口便利的诉求存在冲突点。一个运行完好的出口管制体系,必然是与建立完备的出口许可制度和给予良好守法出口企业以出口许可便利制度相结合的体系。这体现在如下几点:
首先,2020年正式稿明确国家出口管制管理部门适时发布有关行业出口管制指南,引导出口经营者建立健全出口管制内部合规制度,规范经营。
其次,从2017年《意见稿》中规定,国家鼓励企业建立出口管制内部合规机制,并可以给予相应的许可便利。到2019年一审稿中则明确规定为出口经营者应当建立出口管制内部合规审查制度。并且,对于企业建立的内部合规审查制度具有一定的要求,即运行情况良好、没有重大违法记录的情况下才给予相应的许可便利措施。
2020年6月二审稿对于便利措施,删除了一审稿规定的没有重大违法记录的,强调了内部合规审查制度需正常运行,贯彻落实到出口经营的方方面面,而非仅仅是没有重大违法记录即可。对于审查制度运行良好的出口经营者给予一定的通用许可便利。2020年10月正式稿沿用二审稿的规定,强调了经营者建立出口管制内部合规制度建设的重要性。
再者,2020年10月正式稿规定在出口许可审查考虑因素方面,国家在充分审查出口经营者的信用记录等因素后进行评判,做出准予或者不予许可的决定,在2017年意见稿中出口商和最终用户的信用记录仅仅是作为实施不同许可分类的因素,而不影响出口管制主管部门做出的许可决定。
最后,经营者的出口管制物项的违法行为纳入信用记录。受到处罚的出口经营者,自处罚决定生效之日起,国家出口管制管理部门可以在五年内不受理其提出的出口许可申请;对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员五年禁入,因出口管制受到刑事处罚的终身禁入,进一步强调企业合规的重要性。
4、加强出口管制物项的整体供应链管理
自2020年6月二审稿新增任何组织和个人不得为出口经营者从事出口管制违反行为提供代理、货运、寄递、报关、第三方电子商务交易平台和金融等服务。明确出口管制物项中介的审慎义务,对其提供的中介服务需要进行义务性的鉴别从而避免违反出口管制法的行为发生。对明知出口经营者从事违法行为仍为其提供相应的代理、货运等一系列中介服务的,出口管制管理部门给予警告、责令停止违法行为、没收违法所得和罚款等处罚措施。
此条款的设立类似于美国出口管制EAR十大通用禁止性行为的第十项。2020年10月正式稿继续沿用这一规定,从而加强出口管制物项的整体供应链管理。
5、黑名单制度加强对最终用户、用途的管控
黑名单制度在2017年意见稿基础上进行了不断的完善,主要是体现加大力度对最终用户和最终用途的管控。2020年10月正式稿规定出口管制管理部门不仅需要对管制物项的最终用户与用途进行评估,还新增最终用户与用途核查,加强出口物项管理,在国际贸易实践中如进口中国出口管控物项的最终用户位于中国境外,事实上该条款的设立就使《出口管制法》具有了域外效力。
出口管制管理部门对列入管控名单的进口商和最终用户,国家出口管制管理部门可以采取禁止、限制有关管制物项交易,责令中止有关管制物项出口等必要的措施。同时也强调出口经营者不得违反规定与列入管控名单的进口商、最终用户进行交易。这个规定也赋予《出口管制法》的域外效力。
- 原标题:杨杰、姚欣:重启对等原则——《出口管制法》最终落地 本文仅代表作者个人观点。
- 责任编辑: 李泠 
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