监管再出手！上海一私募基金违规超限额交易遭处分，证监会发声

APP下载

扫一扫

下载观察者APP

监管再出手！上海一私募基金违规超限额交易遭处分，证监会发声

分享到：

2024-02-28 22:23:12 字号：A- A A+ 来源：观察者网

据中国金融期货交易所网站28日消息，近日，中国金融期货交易所（以下简称“中金所”）对上海维万私募基金管理有限公司（以下简称“上海维万公司”）及其实控人，未按规定申报实际控制关系账户，违反交易所交易限额制度，在股指期货多个品种上超交易限额交易的违规行为实施纪律处分。

经查明，上海维万公司管理的3个产品账户、公司实控人及其亲属名下的2个自然人账户，未按规定申报实际控制关系。在未申报实际控制关系期间，上海维万公司及其实控人采用高频交易方式，在股指期货多个品种上超交易限额交易，情节严重，构成“利用不正当手段规避交易所交易限额制度，超限交易”的违规行为，获取违规盈利893.48万元。根据《中国金融期货交易所违规违约处理办法》第二十九条的规定，中金所决定对上海维万公司及其实控人等通报批评，对上海维万公司管理的相应3个产品账户、公司实控人及其亲属名下的2个自然人账户股指期货限制开仓十二个月，没收违规所得893.48万元，并将上述纪律处分记入资本市场诚信信息数据库。

中金所将按照中国证监会部署要求，严守监管主责主业，持续加强市场一线监管，坚决做到监管“长牙带刺”、有棱有角，严厉打击以不正当手段规避交易监管、违反市场“三公”原则、损害投资者合法权益的违法违规行为，始终保持严的基调和“零容忍”高压态势。同时，提醒投资者依法合规交易，共同维护金融期货市场正常交易秩序。

证监会回应：全面加强监管

针对此事，证监会新闻发言人28日表示，近日，中金所依规对相关客户违反期货市场实际控制关系账户管理的行为采取了监管措施，是履行交易所监管职责的举措。证监会始终坚持严的监管主基调，指导证券交易所和中金所加强期现货监管联动，对包括高频交易在内的各类交易行为穿透监管，依法依规严厉打击市场违法违规行为。下一步，证监会将持续深入贯彻落实中央金融工作会议精神，全面加强监管，切实保障市场平稳健康运行。
|

举报
- 违反法律法规
- 垃圾信息、广告
- 色情、淫秽信息
- 人身攻击
- 谣言、不实信息
- 冒充，冒用信息
- 破坏社区秩序
- 其他
- 涉未成年人有害信息
观察者网举报制度规范
确定取消
标签
- 责任编辑: 戴佳源
- 广州沥心沙大桥风险跨梁被拆除，正抢建保通便桥
  
  2024-02-28 22:00
- 有媒体报道私募基金DMA业务收紧，证监会回应
  
  2024-02-28 22:00 观网财经-金融
- 台湾民间人心惶惶？国台办：根本原因在民进党拒不承认“九二共识”
  
  2024-02-28 17:46
- 女企业家陷“寻衅滋事”被批捕，贵州：已成立调查组
  
  2024-02-28 17:19 依法治国
- 国家铁路局：拟在粤港澳大湾区进行轨道交通设施互联、票制互通试点
  
  2024-02-28 15:48
- 我国居民主要健康指标居于中高收入国家前列
  
  2024-02-28 15:48
- 最高检：个人信息泄露发现难、调查取证难，公众维权难度大
  
  2024-02-28 15:35
- 想给子孙留家当，退休厅长在多地购置13套房产
  
  2024-02-28 15:31 廉政风暴
- 委员建议离线休息权入法，提高隐形加班违法成本
  
  2024-02-28 15:13 话说两会
- 中法联合巨制央华版话剧《悲惨世界》 2024中法巡演在沪启动
  
  2024-02-28 14:12
- 罗思义：我从未在美媒上见过如此系统性的谎言
  
  2024-02-28 13:23 经济学家建言2024中国经济
- “有人想让中国采取错误的经济政策，趁机赚大钱”
  
  2024-02-28 13:23 经济学家建言2024中国经济
- 罗思义：未来五年世界经济不是大萧条，而是大停滞
  
  2024-02-28 13:23 经济学家建言2024中国经济
- “美国‘谋杀’了德国和日本经济，但无法‘谋杀’中国”
  
  2024-02-28 13:23 经济学家建言2024中国经济
- 一渔船在黄海北部沉没：3人失联
  
  2024-02-28 13:22
- 14年“辣招”落幕，香港：所有住宅物业交易无须缴印花税
  
  2024-02-28 11:51 香港
- 国安女警坚守10年，垃圾里找线索揪出潜伏间谍
  
  2024-02-28 11:02 国家安全
- 信息公开与国家秘密保护，保密法如何处理？
  
  2024-02-28 10:55 国家安全
- 国台办回应：大陆方面保留采取一切措施的权利
  
  2024-02-28 10:33 两岸关系
- 四星连珠，“深海一号”二期综合处理平台安装完成
  
  2024-02-28 09:51
搜索

   观察者头条查看全部

“特朗普和普京在房间里谈话，英国只能敲门” 评论 43

直播：漩涡中的欧洲——美欧脱钩与中欧关系评论 18

美议员竟致信6所顶尖高校：交出所有中国学生信息评论 197

不装了！特朗普撂下电话就挑拨中俄关系评论 269

特朗普想给中国下“毒计”，自家人却先遭殃了评论 220

   风闻 · 24小时最热查看全部

   最新视频查看全部
最新闻 Hot
快讯

Copyright © 2014-2024 观察者 All rights reserved。
沪ICP备10213822号-2 互联网新闻信息服务许可证：31220170001 网登网视备（沪）02020000041-1号互联网宗教信息服务许可证：沪（2024）0000009 广播电视节目制作经营许可证：（沪）字第03952号
增值电信业务经营许可证：沪B2-20210968 违法及不良信息举报电话：021-62376571

沪公网安备 31010502000027号中国互联网举报中心上海市互联网违法与不良信息举报中心

返回顶部