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证监会：拟对深圳堂堂会计师事务所采取“没一罚六”的行政处罚
证监会网站1月7日消息，证监会有关部门负责人答记者问。
记者提问：深圳堂堂会计师事务所在其官网就某案件处理情况发表公开信，请问证监会对此有何评论?
证监会有关部门负责人答：近日，我会对深圳堂堂会计师事务所（以下简称堂堂所）审计业务违法违规案依法履行听证程序，听取了当事人陈述申辩意见，将依法作出处罚决定。堂堂所案涉审计对象为上市公司*ST新亿，该公司近年来已数次受到我会行政处罚，近期我会已对其2018年度、2019年度年报严重财务造假案履行听证程序，也将依法作出处罚决定。
本案中，堂堂所在明知*ST新亿年报审计业务已被其他会计师事务所“拒接”的情况下，与*ST新亿签订协议，承诺不在审计报告中出具“无法表示意见”或“否定意见”，并要求如发生被监管部门处罚的情形，*ST新亿应予补偿。其审计独立性严重缺失，审计程序存在多项缺陷，审计报告存在虚假记载和重大遗漏，缺乏应有的职业操守和底线。我会拟对堂堂所采取“没一罚六”的行政处罚，相关主体涉嫌犯罪问题将移送公安机关。
会计师事务所是资本市场重要的“看门人”，其守法意识、执业能力及勤勉尽责程度事关广大投资者切身利益。新《证券法》虽取消了会计师事务所从事证券业务的行政许可准入规定，但同时大幅提升了违法违规的法律责任，“门槛降低”并不等于责任降低。这意味着，会计师事务所获得了参与资本市场的公平机会，但也须担负相应的责任，无论大所小所，在遵守法律上一律平等，在监管要求上一视同仁。
证监会将严格依法履职，坚决贯彻中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，切实落实“零容忍”方针，对任何违法违规行为严惩不贷，依法维护广大投资者合法权益和资本市场健康发展秩序。
据了解，深圳堂堂是新证券法实施后，首家承接上市公司年报审计的非证券资格会计师事务所，承接了多家*ST公司的年报审计业务。官网显示，深圳堂堂于2004年12月发起设立，经深圳市财政委员会批准成立，依法独立承办审计、验资、资产评估、会计服务、税务服务、内部控制服务及管理咨询等注册会计师业务的专业服务机构。
而2020年3月1日实施的新《证券法》，将会计师事务所从事证券服务业务的行政许可调整为事后备案管理。
去年2月，深圳堂堂会计师事务所因承接多家*ST公司年报审计业务已被证监会立案调查。
证监会信息当时指出，证监会关注到深圳堂堂在2020年承接了*ST新亿2019年年报审计业务后，又陆续承接*ST金洲、*ST斯太等上市公司2020年年报审计业务。2020年下半年，证监会针对深圳堂堂执行的*ST新亿2019年年报审计业务开展了现场检查，发现其在执业过程中存在诸多问题。
2021年2月证监会就堂堂所承接多家*ST公司年报审计业务答记者问
- 责任编辑: 林铃锦
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