观察员
-
操纵股票被罚4.46亿，当事人：没文化不懂法
12月8日晚间，证监会官网披露了一则行政处罚书，证监会对潘日忠操纵“天铁股份”“嘉澳环保”“鼎捷软件”“瑞普生物”等四只股票行为进行了立案调查、审理，证监会决定对潘日忠没收违法所得共计约2.2亿元，并处以2.2亿元罚款。
处罚书披露，潘日忠在2018年12月至2019年5月期间，控制并使用71个证券账户，利用集中资金和持股优势连续交易、对倒等手段影响“天铁股份”“嘉澳环保”“鼎捷软件”“瑞普生物”交易价格和交易量。
在听证过程中，潘日忠及其代理人提出，潘日忠文化程度不高，对证券交易规则及相关法律法规不了解，对涉案股票的交易方式不清楚。潘日忠通过此次行为，切实受到了教育，愿意努力筹资退还获利。请求减轻处罚。证监会认为，当事人具有操纵市场的主观意图，对当事人的陈述申辩意见不予采纳。
证监会查明，为实施操纵行为，潘日忠自行借入部分证券账户，并通过配资中介配资借入部分证券账户，共控制并使用71个证券账户。其中，操纵“天铁股份”使用31个账户，操纵“嘉澳环保”使用32个账户，操纵“鼎捷软件”使用42个账户，操纵“瑞普生物”使用49个账户。
行政处罚决定书还详细披露了潘日忠操纵证券市场的手法，包括集中资金优势、持股优势连续买卖；在自己实际控制的账户之间进行交易等。
2018年12月19日至2019年3月1日，潘日忠控制使用31个账户，采用多种手段影响“天铁股份”交易价格和交易量，盈利约3745万元。
2018年12月19日至2019年2月22日（共计41个交易日）系建仓拉抬阶段。期间，“天铁股份”股价从15.84元/股上涨至27.71元/股，涨幅74.94%。同期创业板综指累计上涨12.60%，偏离62.34个百分点。2019年2月25日至3月1日（共计5个交易日）系出货阶段。期间，“天铁股份”股价从27.71元/股下跌至23.46元/股，跌幅15.34%。同期创业板综指累计上涨7.66%，偏离23个百分点。此外，有4个交易日存在对倒行为。其中，2019年1月31日，账户组对倒量占市场竞价成交量最高达到12.14%。
此外，潘日忠通过类似操作，影响“嘉澳环保”“鼎捷软件”“瑞普生物”交易价格和交易量，分别盈利约3364万元、1.32亿元、1937万元。
证监会认为，潘日忠的上述行为构成“操纵证券市场”行为。
在听证过程中，潘日忠及其代理人提出，请求减轻处罚，只罚没违法所得。
潘日忠及其代理人提出的具体理由包括：潘日忠不具有操纵证券市场的故意。潘日忠文化程度不高，对证券交易规则及相关法律法规不了解，对涉案股票的交易方式不清楚。潘日忠系初犯且事发后积极配合调查，依法应减轻处罚。潘日忠通过此次行为，切实受到了教育，愿意努力筹资退还获利。请求对其减轻处罚。事先告知书所拟定的处罚金额过高，将严重影响潘日忠的生活以及公司、投资项目的运营等。
经复核，证监会认为，当事人具有操纵市场的主观意图。当事人作为市场主体，知法、守法是基本要求；实施了违法行为的，不能因其不懂法、不知法而免责。潘日忠及其代理人提出的对法律法规不了解、对交易行为性质不清楚，不构成免责理由。证监会对当事人的陈述申辩意见不予采纳。证监会决定，对潘日忠没收违法所得共计2.2亿元，并处以2.2亿元罚款。
本文系观察者网独家稿件，未经授权，不得转载。
- 责任编辑: 贺喜格
-
央行决定上调金融机构外汇存款准备金率2个百分点
2021-12-09 19:27 观网财经-宏观 -
加拿大鹅被约谈后承诺：遵守中国法律，14天内免费换货
2021-12-09 19:22 观网财经-消费 -
郑爽因片酬纠纷起诉北京文化 讨要1.0825亿
2021-12-09 18:14 观网财经-消费 -
官网停运，文峰大厦将倾
2021-12-09 17:33 观网财经-消费 -
脑机芯片要来了？马斯克：有望明年植入人体
2021-12-09 17:29 观网财经-科创 -
郑爽起诉北京文化，索赔1.0825亿
2021-12-09 17:18 观网财经-金融 -
买房送面积、送车位、零首付…南宁楼盘大降价
2021-12-09 16:04 观网财经-房产 -
京东又成立一家股权投资合伙企业，注册资本2.5亿
2021-12-09 16:01 观网财经-互联网 -
易纲回应恒大风险事件
2021-12-09 15:30 观网财经-房产 -
引入法国世界级数学家，华为去年基础研究投入超280亿
2021-12-09 15:19 观网财经-互联网 -
投行也卷！替客户考研被抓，中信证券95后员工遭起诉
2021-12-09 13:25 观网财经-金融 -
香港入境处回应两官员收恒大礼物：已跟进
2021-12-09 11:33 -
11月猪肉价格环比涨12.2%，鲜菜价格涨幅回落
2021-12-09 09:47 观网财经-宏观 -
升破6.35关口，人民币汇率创三年半新高
2021-12-09 08:46 观网财经-金融 -
宁波上海广州等港口提价，海运费“高烧”或延续两三年
2021-12-09 07:23 观网财经-宏观 -
蜜雪冰城起诉抖音网络侵权
2021-12-08 19:38 -
二次上市首日破发，缺少新故事的微博出路在哪
2021-12-08 19:34 观网财经-互联网 -
王毅接待多国外长，为何选在湖州？
2021-12-08 16:38 绿水青山就是金山银山 -
美国安顾问扬言阻止“武统”，中方回应
2021-12-08 16:22 -
《金融时报》说中国危险，但全球投资者用脚投票
2021-12-08 15:41 观网财经-宏观
相关推荐 -
“美零售巨头，再次向中方施压” 评论 8
挑战中国稀土地位？“澳大利亚，远不够格” 评论 55
来了！2025年高考作文题汇总 评论 198
“在华美企：回美国？不可能的” 评论 61
中澳合作铁矿投产，主要销往中国 评论 90
1史诗级大单！巴基斯坦官宣：采购40架歼-35，还有超意外的红旗-19反导系统评论 189 赞 26
2中国的垃圾，不够烧了评论 67 赞 19
3首次跌破1.2，日本彻底躺平了评论 64 赞 6
4“日本计划牺牲中国利益，换美方让步”，我们可以怎么办？评论 61 赞 1
5编译 | 印度自诩“全球南方领袖”，为什么非要悖逆主流支持以色列？评论 53 赞 0
7短讯：巴基斯坦宣布多项‘重大外交成就’~评论 49 赞 12
820多年前的高考，我给自己挖了个大坑评论 48 赞 299此次巴基斯坦军售项目，是微妙但意义深远的变化评论 46 赞 2610你还记得你当年高考的作文题是什么吗？你的语文考了多少分？评论 37 赞 0最新闻 Hot
Copyright © 2014-2024 观察者 All rights reserved。
沪ICP备10213822号-2 互联网新闻信息服务许可证：31220170001
网登网视备（沪）02020000041-1号 互联网宗教信息服务许可证：沪（2024）0000009
广播电视节目制作经营许可证：（沪）字第03952号
增值电信业务经营许可证：沪B2-20210968 违法及不良信息举报电话：021-62376571
沪公网安备 31010502000027号
中国互联网举报中心
上海市互联网违法与不良信息举报中心
