二

对历史唯物论的概念重构，旨在为构建当代中国社会主义政治经济学奠定一个牢靠的方法论基础。在进一步讨论这一重构之前，首先来看下述问题：当代中国社会主义政治经济学在学术史上应该如何定位？它跟以往的经济学是什么关系，有什么特点？为了搞清这个问题，我提出了一个类型学划分，即将关于现代市场经济的理论区分为三个类型，分别是市场经济理论1.0、2.0和3.0。

从斯密以来的传统自由主义经济学，以及当代新自由主义经济学，属于市场经济理论的1.0；以凯恩斯、以及更早的李斯特为代表的提倡国家干预的经济学，属于市场经济2.0；当代中国社会主义政治经济学，在我们看来则属于市场经济3.0。市场经济理论3.0是对2.0的继承和发展，并与市场经济理论1.0根本对立。

亚当·斯密

李斯特和马克思的关系是值得探讨的，马克思早年批判过李斯特，一些人据此误以为马克思和李斯特是全然对立的。我以前的同事、中国人民大学的贾根良教授则提出，根据马克思后期的论述来看，马克思事实上修改了对待李斯特的态度，肯定了后者的贡献。

李斯特

至于凯恩斯，如果从《通论》最后一章表达的社会哲学来看，他事实上在某种意义上是社会主义者，因为他主张为了克服资本主义经济的矛盾，国家应该在一定程度上接管市场经济中最重要的经济权力，即投资的权力。伴随李斯特和凯恩斯的出现，形成了市场经济理论2.0。

凯恩斯

市场经济理论的1.0和2.0版本区别在什么地方？这在理论上可以继续探讨，但择要而言，我认为有两点区别：第一，如何看待下面三类范畴的关系，即市场和国家、经济和政治、基础和上层建筑的区别何在？它们是作为两类截然不同的制度相互区别，还是因所起的功能而区别开来呢？市场经济1.0理论主张三类范畴的区别是作为不同类型制度的区别，即经济是一类制度，政治是另一类制度，在经济制度的运行中，政治权力和政治关系不应该发挥实质性的干预作用。而市场经济理论2.0和3.0则主张，经济和政治的区别是相关制度在功能上的区别，政治权力也可以承担生产关系的功能，从而嵌入经济之中。

第二，两类理论对市场经济当中的行为主体认识不同。在1.0理论看来，市场经济当中只有私人企业这一个主体，而在2.0和3.0看来，这类主体不仅有企业，还有国家乃至竞争性的地方政府。我赞同这样的观点，即中国市场经济是三维主体的市场经济，而不是一维主体的市场经济，要正视国家（甚至党）和地方政府作为经济主体的作用。

这里要谈谈3.0理论何以在继承2.0的同时，又超越了2.0理论。为什么把当代中国社会主义经济学称作3.0理论？在当代中国社会主义市场经济的实践当中，国家的经济作用远远超越了凯恩斯的设想，甚至也超越了李斯特。这是个大课题，在此不能全面展开，只能局限于谈论下面这一问题。学术界在讨论中国经济模式和东亚发展型国家的差异时认识到，中国经济中有一个竞争性的地方政府体系，这个特点是日、韩等国所没有的。

如何在经济学上将这个特点概念化和理论化，是建立当代中国社会主义政治经济学的重要任务。当代中国经济学家围绕地方政府的问题构建了不少理论，正是在这个问题上，我们可以辨识出市场经济理论3.0和1.0理论的区别。

譬如，一种较有影响的理论是财政联邦主义理论，另一种是围绕GDP的锦标赛竞争理论，这两种理论的区别，主要是对地方政府行为动机及其收入的经济性质的解释不同，一种理论将这种动机归于对财税收入的汲取，另一种归于最大化GDP。

就前者而言，它忽略了如此解释的地方政府收入，与斯密笔下的守夜人政府的区别。一个自由主义理论中的政府，同样追求财税收入。将地方政府的收入的经济性质，仅仅限于税收，是片面的理解，它低估了中国地方政府的作用。

将地方政府的行为动机归于追逐GDP，也没有恰当地回答地方政府作为经济主体的动机究竟何在的问题。GDP并不是地方政府的经济收入，仅仅在这个层面谈论地方政府的行为，是不充分的。锦标赛竞争理论规避了地方政府收入的经济性质这一问题，此外，它更注重解释个别官员、而不是政府的行为，因而看起来更像一个关于官员升迁的政治学理论，而不是政治经济学理论。

最后，更为重要的是，关于地方政府的政治经济学不仅要解释地方政府的动机，而且要解释其行为，回过来看上述两种理论，在这方面的缺失就更明显了，无论财政联邦主义论，还是GDP锦标赛竞争论，都倾向于将地方政府的作用局限于界定产权、监督合同的履行等在节约交易成本方面所起的作用，从而维护了市场和国家、经济和政治在制度上的截然两分，附和了市场经济1.0——具体而言是新制度主义——的理论。近年来，一些学者主张利用租这一概念来解释地方政府的动机模式，在笔者看来，这一思路代表了一种正确的研究方向，但具体理论仍然有待于发展。

可以在区分市场经济1.0和3.0理论的基础上，绘出一个坐标系，对当代中国经济理论做一个分类（见图1）。我们用横轴代表经济学范式或纯理论，以纵轴代表对中国经济的历史制度分析。这样就有了四个向度，横轴的两个向度分别代表市场经济1.0和3.0的纯理论范式，纵轴的两个向度代表以上述理论范式为基础对中国经济的两种可能的制度分析。

这样一来就可以区别两个象限，即第一和第三象限。第一象限的特点是3.0理论和3.0制度分析的组合，它代表了我们心目中的当代中国社会主义政治经济学；第三象限则是1.0理论和1.0制度分析的组合。前面提到的财政联邦主义乃至锦标赛竞争理论，大体属于第三象限。

除了上面两个象限之外，在解释过去30年形成的中国特色社会市场经济体制的时候，中国经济学还出现了一些过渡状态。从分类的严格意义来讲，本来只有第一象限和第三象限，但是我们发现有重要的经济学家出现在第二象限，第二象限的特点是，在理论上仍然依附于市场经济理论1.0，或者至少在沿用市场经济1.0理论的话语，但在针对中国经济的分析，却发展了市场经济3.0的历史制度分析。

这方面一个突出的例子是林毅夫的新结构经济学，新结构经济学对中国经济的理解是面向3.0理论的，破除了自由主义对市场和国家、经济和政治的关系认识上的教条，但在纯理论上，却依然使用了属于市场经济1.0理论的比较优势学说。这二者是矛盾的，就如旧瓶装新酒，但实在地构成了他的理论。在此意义上，我认为林毅夫的话语转换是不彻底的，他所沿袭的一些不太适当旧的话语给他造成了困扰，多少遮蔽了他在理论上的创新成果。

林毅夫