全国首个！广州发布民营企业首次违法合规免责清单

APP下载

扫一扫

下载观察者APP

全国首个！广州发布民营企业首次违法合规免责清单

分享到：

18

2023-11-08 20:00:48 字号：A- A A+ 来源：观察者网阅读 190557

据广州市司法局网站消息，近日，广州市出台《民营企业首次违法合规免责清单（第一批）》（以下简称《清单》），推动建立与经济社会改革创新相适应的包容审慎监管模式，积极引导民营企业筑牢依法合规经营底线，护航民营经济高质量发展。

《清单》是国内第一个建立首次轻微行政违法合规免责清单的文件，其制度创新点包括：一是首次将不予行政处罚的适用条件与企业合规建设相结合，并明确除民营企业外，符合适用条件的其他类型企业也可参照适用；二是首次将合规整改与违法行为调查的全过程相结合，规范了具体的实施要求和流程；三是首次运用“指引+清单”的形式，在与民营企业经营行为关联度较大成熟度较高的领域开展先行先试，试点成熟后再稳步扩大清单覆盖面。

《清单》提出了涉及人力资源、特许经营、建筑、禽畜养殖、林业和绿地保护等5大领域共20项事项，并通过指引方式为适用首次违法合规免责“定标准”和“明规范”。

《清单》明确了首次违法合规免责的适用条件，在实施过程中应当严格按照适用条件对具体情形进行分析研判：

（一）属于首次违法；

（二）积极配合调查，如实陈述违法事实，提供相关证据；

（三）危害后果轻微；

（四）主动改正违法行为，开展合规整改，有效建立企业合规体系。

其他企业符合上述条件的，可参照适用。

《清单》明确了具体实施要求，将合规整改具体要求嵌入违法行为调查的全过程中，对整改符合要求的企业依法免予处罚：

（一）在行政处罚的调查程序中，行政机关应当结合案件因素，充分评估适用首次违法合规免责的可行性,在综合分析案件基本情况、企业合规整改意愿、合规整改要求和期限等情况的基础上，行政机关向企业送达开展合规整改告知书，并加强对企业合规整改工作的监督和指导。

（二）行政机关发现企业在整改过程中存在不及时、不主动等情况的，应当及时进行指导并提出纠正意见；发现企业在整改过程中再次发生同类违法行为的，调查终结并依法作出处理决定。

（三）企业合规整改结束后，行政机关应当对企业在合规行为准则、组织体系、合规机制、合规文化等方面整改情况进行全面评估。经评估，认为企业符合整改要求的，应当在调查终结报告中说明合规整改开展情况及效果，并依法作出不予处罚决定；不符合整改要求的，不适用首次违法合规免责并依法作出处理决定。
18

|

举报
- 违反法律法规
- 垃圾信息、广告
- 色情、淫秽信息
- 人身攻击
- 谣言、不实信息
- 冒充，冒用信息
- 破坏社区秩序
- 其他
- 涉未成年人有害信息
观察者网举报制度规范
确定取消
标签
- 责任编辑: 范维
- 中央巡视组反馈后，中粮集团原副总经理周政落马
  
  2023-11-08 18:09 廉政风暴
- 两部门：政府和社会资本合作应全部采取特许经营模式实施
  
  2023-11-08 17:38
- 海关总署：允许符合相关要求的俄罗斯野生水产品进口
  
  2023-11-08 17:21
- 空乘患癌去世，韩有关部门首次认定宇宙辐射工伤
  
  2023-11-08 15:21 三八线之南
- “数据共生智能未来”：2023全球数字大会在上海青浦正式启动
  
  2023-11-08 15:11
- 国企领导与小15岁女下属权色交易，女方两次流产？公司回应
  
  2023-11-08 14:58
- 广州卫健委回应中山二院学生患癌
  
  2023-11-08 14:38
- 中山二院癌症患者家属：确实被踢出群聊，“一号出病理，二号就踢人”
  
  2023-11-08 13:15
- 举报人揭暗访“院长贩卖出生证明”过程，称医院还有代孕业务
  
  2023-11-08 11:48
- 雪夜崩塌的体育馆背后疑点重重：退而不休的干部、未出资的资方
  
  2023-11-08 11:41 基层治理
- 习近平向2023年世界互联网大会乌镇峰会开幕式发表视频致辞
  
  2023-11-08 09:44 世界互联网大会
- 进博会现场，全天候智能眼镜打造观展新体验
  
  2023-11-08 09:26 第六届中国国际进口博览会
- 90后月光族在国外间谍指导下考上公务员，泄密被判刑
  
  2023-11-08 09:08 国家安全
- 涉嫌贩卖婴儿及出生证明，起底涉事医院院长生意版图
  
  2023-11-08 08:25 观察者头条
- 新疆克州深夜连发6起地震，暂无人员伤亡
  
  2023-11-08 08:14
- 官方调整回复内容：伊犁州行政级别为副省级建制
  
  2023-11-08 07:42
- 进博会汽车馆最亮的，是这架飞机
  
  2023-11-07 22:02 第六届中国国际进口博览会
- 贷款买房被办消费贷，濮阳农商银行回应
  
  2023-11-07 21:43
- 习近平主持召开中央全面深化改革委员会第三次会议
  
  2023-11-07 20:28
- 黑龙江：重点对这类建筑开展安全排查整治
  
  2023-11-07 20:15
搜索

   观察者头条查看全部

日本突然发现：中国双航母首次同时现身西太评论 67

33年来首次调动！特朗普支持逮捕加州州长评论 404

炮灰还是既得利益者？他俩的决裂警示硅谷精英评论 69

洛杉矶抗议是如何被点燃的？评论 98

“美国已非首选，中国才是未来” 评论 257

   风闻 · 24小时最热查看全部

1
作为0距离观察艾滋病患者的人，我想说多数人对艾滋病群体的行为逻辑缺乏直观认识评论 261   赞 20
2
女子花1.3万买乡下小院，专家称这更能够释放人们的情绪价值，你怎么看？评论 148   赞 1
3
卢克文：这世界有一个巨大的包衣阶层评论 135   赞 150
4
任正非：国家越开放，会促使我们更加进步评论 106   赞 55
5
李书福称“当今世界汽车工业严重产能过剩”，你怎么看？评论 92   赞 1
6
宁夏一地招社区工作者零彩礼可加分，有网友认为不公平，你怎么看？评论 69   赞 4
7
婚检结果保密致男方患HIV？一篇未经证实的帖子为什么引发共鸣评论 56   赞 6
8
关于“常压油箱”，比亚迪回应了！评论 54   赞 7
9
莫迪好尴尬：印度神，中国造评论 54   赞 20
10
日本小学生营养午餐只有一块鸡块引家长暴怒！网友：比监狱里吃的都差！评论 52   赞 5

   最新视频查看全部

“环保少女”称遭以军“绑架”，特朗普给以色列站台：以色列够麻烦了，没必要绑架她
“特朗普是个大骗子！我永远不会为了他而工作”加州州长：将起诉
美国洛杉矶“美丽的风景线”持续发酵，现场示威者用U型锁砸车，网友锐评：U型锁的U是USA的U吗
33年来首次！特朗普调动700名海军陆战队员，支持逮捕加州州长
最新闻 Hot
快讯

Copyright © 2014-2024 观察者 All rights reserved。
沪ICP备10213822号-2 互联网新闻信息服务许可证：31220170001 网登网视备（沪）02020000041-1号互联网宗教信息服务许可证：沪（2024）0000009 广播电视节目制作经营许可证：（沪）字第03952号
增值电信业务经营许可证：沪B2-20210968 违法及不良信息举报电话：021-62376571

沪公网安备 31010502000027号中国互联网举报中心上海市互联网违法与不良信息举报中心

返回顶部