债市违规屡吃罚单，国融证券被证监会连降五级

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债市违规屡吃罚单，国融证券被证监会连降五级

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2019-07-29 21:57:13 字号：A- A A+ 来源：中新经纬客户端

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投行业务承压

2018年年报显示，国融证券母公司投资银行业务实现营业收入2.24亿元，同比下降40.98%。去年公司共发行债券25支，合计规模达到 106.78 亿元，同比下滑29.8%，行业排名较2017年末下降 5 名；股权业务方面，在市场低迷情况下，项目储备不足的问题没有根本改观；尽管新三板整体比较低迷，公司依然保持了行业领先地位，全年新增44家挂牌企业，行业排名第2。

国融证券也在年报中坦言，传统投行业务资源向头部券商聚集，中小券商面临较大的竞争压力。

而在这种压力之下，国融证券的投行业务也踩到了监管红线。内蒙古证监局去年12月的公告指出，国融证券的投行业务存在以下问题：一是项目底稿中部分尽职调查材料未按要求加盖公章，负责人员未签字确认；二是项目底稿中普遍缺少对咨询审计机构的访谈记录；三是项目底稿材料归档文件不全，部分文件掌握在经办人员手中，未及时进行归档。

内蒙古证监局指出，上述行为违反了《证券公司内部控制指引》第五十九条证券公司应建立尽职调查的工作流程，加强投资银行业务人员的尽职调查管理，贯彻勤勉尽责、诚实信用的原则，明确业务人员对尽职调查报告所承担的责任，并按照有关业务标准、道德规范要求，对业务人员尽职调查情况进行检查。

一名非银分析师在接受中新经纬客户端采访时表示，中小券商投行业务惨淡的局面其实由来已久，从去年三季度股票质押风险暴露后，监管对于中小券商的分类管理态度其实已经很明确了。“大券商资本金充足，对于不同业务产生的风险抵抗能力也比较强，各项业务的技术和风控能力都是优于小券商的，因此目前监管的倾向是把业务都交给大厂去做的。”

那么，像国融证券这样的中小券商的出路又在哪？在上述分析师看来，中小券商应该向国外的精品投行学习，把小的业务做精，不要像大券商一样“贪多求全”，而应在细分领域探索出一条特色发展的道路。

（中新经纬APP 罗琨）

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标签券商证监会降级
- 原标题：国融证券被连降五级债市违规操作屡吃罚单
- 责任编辑:郭涵
- 最后更新: 2019-07-29 21:57:13
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