中国网财经4月10日报道，据中国证监会上海监管局网站消息，上海监管局今日发布了1号处罚书，给了参与内幕交易匹凸匹的张绍波“没一罚三”的罚单，罚金超1.03亿元。

在监管层调查期间，张绍波的同乡及商业合作伙伴林某水试图揽责，不料被驳回。

（图源：中国证监会）

中国证监会上海监管局4月2日发布的行政处罚决定书全文如下：

当事人：张绍波，男， 1987年4月出生，住址：福建省石狮市。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对张绍波内幕交易上海岩石企业发展股份有限公司（曾用名匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司，以下简称匹凸匹）股票案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人要求，我局举行听证，听取了其陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。

经查明，张绍波存在以下违法事实：

一、内幕信息的形成与公开过程

2015年7月，五牛股权投资基金管理有限公司（原名上海五牛股权投资基金管理有限公司，以下简称五牛基金）一致行动人上海五牛亥尊投资中心（有限合伙）（以下简称五牛亥尊）开始通过证券交易所集中交易系统持续买入“匹凸匹”。

2015年8月3日，五牛基金证券投资部召开例会，会议认为，“匹凸匹”短线有利润，准备继续买入，“符合举牌标准，增加筹码，找机会谈合作事项”。会后五牛基金证券投资部负责人张某将包含上述内容的会议纪要发送给五牛基金法定代表人、董事长、实际控制人韩某。

2015年8月7日，五牛基金证券投资部员工向张某提出匹凸匹是潜在的收购对象，继续增持到上市公司总股本的4.9%，股价后期波动不大的话可以择机举牌，与大股东谈合作，包括控制权转让等。

2015年8月21日，张某通过电子邮件发送《匹凸匹分析报告150821》给韩某，分析了匹凸匹的基本信息，实际控制人的持股情况，并提出了下一步计划，即“拟于二级市场12.65元附近，增持超过84万股，所需资金约1,000万元；准备简式权益报告书给该公司董秘”，同时指出匹凸匹的“优势：1、潜在的被并购标的，控股股东控制比例目前低于15%；2、公司的互联网金融板块，具有很大的参与空间；3、公司第一次举牌后3天，可以将正在发行的一期并购基金买入，然后公司其他资金迅速买到9%。缺点：公司尚未筹划好整体的资产注入。”

2015年9月29日，五牛亥尊披露《匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司简式权益变动报告书》，报告书中称五牛亥尊于2015年7月17日至9月21日期间通过证券交易系统集中竞价买入了“匹凸匹”17,028,886股，占该公司总股本的5%，持股目的为股权投资，并披露其拟于未来12个月内继续增持。

2015年10月15日，五牛基金召开临时股东会，审议通过了关于收购匹凸匹股份的议案。

2015年10月26日，五牛基金一致行动人上海五牛御勉投资中心（有限合伙）（以下简称五牛御勉）买入“匹凸匹”2,339,000股，占匹凸匹总股本0.687%。2015年11月25日，五牛基金买入“匹凸匹”14,624,912股，占匹凸匹总股本4.294%。

2015年11月28日，五牛基金披露《匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司详式权益变动报告书》，公告五牛基金及一致行动人五牛亥尊、五牛御勉持有匹凸匹股份比例合计达到9.981%。

2015年12月28日，五牛基金与鲜某、匹凸匹（中国）有限公司（以下简称匹凸匹中国）签订《股份转让协议》和《表决权委托协议》，鲜某及匹凸匹中国将持有的匹凸匹股份（合计约8.84%）转让给五牛基金或将表决权委托给五牛基金。同日，匹凸匹召开2015年第二次临时股东大会，通过了选举韩某和五牛基金董事边某武为董事的议案。同日，鲜某辞去董事长职务，匹凸匹董事会选举韩某担任董事长。2015年12月29日，匹凸匹公告了上述临时股东大会决议及董事会成员变动情况。

2016年1月20日，匹凸匹公布《关于股东股权转让的公告》，披露匹凸匹中国、鲜某与五牛基金签订《股权转让协议》及《股权转让补充协议》的事项。同日，五牛基金公布《匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司详式权益变动报告书》，披露了上述股权转让导致的权益变动。之后匹凸匹的控股股东变更为五牛基金，实际控制人变更为韩某。

五牛基金收购匹凸匹的有关方案，属于《证券法》第七十五条第二款第七项“上市公司收购的有关方案”，构成内幕信息。内幕信息不晚于2015年8月21日形成，公开于2015年12月29日。韩某作为五牛基金法定代表人、董事长、实际控制人，是内幕信息所涉收购事项的主要决策者，属于《证券法》第七十四条第七项规定的内幕信息知情人，其知悉内幕信息的时间不晚于2015年8月21日。