太平资产因违规行为遭罚678万元

APP下载

扫一扫

下载观察者APP

太平资产因违规行为遭罚678万元
- 王力邮箱：[email protected]
分享到：

2025-07-07 18:03:19 字号：A- A A+ 来源：观察者网

7月4日，国家金融监督管理总局公布行政处罚信息，太平资产管理有限公司因三项违规行为被处以678万元罚款，11名相关责任人同步遭警告并合计罚款76万元。

根据处罚公告，太平资产主要存在三大违规事实：其一，2015年至2021年间，部分高管人员未经任职资格核准即实际履职，其二，向监管部门报送的关联方信息档案存在重大遗漏，导致关联交易风险未能有效识别。其三，违规将保险资金投资于非受托人自主管理的信托产品，突破了保险资金运用的合规边界。

截图来自国家金融监督管理总局

太平资产在公告中回应称，此次处罚源于2021年5月至7月原银保监会开展的风险管理及内控有效性现场检查，所有违规行为均发生在2021年之前。这一时间节点折射出保险资管行业早期监管框架下的合规漏洞——在2018年《保险资金运用管理办法》修订前，部分机构对高管任职资格审核、关联交易披露等要求存在理解偏差。

截图来自太平资管官网

值得注意的是，此次处罚金额创下年内保险资管行业新高。对比2025年6月华夏久盈资管因类似问题被罚266万元，太平资产678万元的罚款力度显著升级。

监管层面正构建更严密的防控体系。2024年修订的《保险资产管理公司管理规定》明确要求，保险资管公司需建立"三道防线"内控机制，将高管任职资格审核嵌入公司治理全流程。同时，金融监管总局通过现场检查与非现场监测结合，重点监控保险资金投资信托计划、债权投资计划等非标资产规模及集中度。
本文系观察者网独家稿件，未经授权，不得转载。
|

举报
- 违反法律法规
- 垃圾信息、广告
- 色情、淫秽信息
- 人身攻击
- 谣言、不实信息
- 冒充，冒用信息
- 破坏社区秩序
- 其他
- 涉未成年人有害信息
观察者网举报制度规范
确定取消
标签太平资产管理险资处罚保险太平
- 责任编辑: 王力
- 上海农商行拒2万枚硬币兑换，警方验证后仍无果
  
  2025-07-07 18:03 金融观察
- 金融观察员｜央行征求《人民币跨境支付系统业务规则》意见
  
  2025-07-07 18:02 金融观察
- 受益于“外卖大战”，新茶饮股价普涨
  
  2025-07-07 18:02 观茶咖
- 进军纽约！瑞幸再袭星巴克大本营
  
  2025-07-07 18:02 观茶咖
- 美国为何更热衷于稳定币？学者：背后有三层逻辑
  
  2025-07-07 14:59 金融观察
- 香港财库局局长：目标今年内可发出稳定币牌照
  
  2025-07-07 10:22 金融观察
- 学者建议：应在香港、上海等地创造稳定币应用场景
  
  2025-07-06 21:28 金融观察
- “全球最大上市船企 ”来了
  
  2025-07-05 11:55 金融观察
- 复旦大学“跨学科视野下的稳定币问题”圆桌会成功举办
  
  2025-07-05 08:14 金融观察
- 曾刚：我们这代喜欢茅台，年轻人喜欢Labubu，货币也会有类似的变化
  
  2025-07-05 07:48 金融观察
- 学者：稳定币强化了美元主导地位，但又存在稳定性的悖论
  
  2025-07-04 13:33 金融观察
- 茶颜悦色回应“在辣酱中吃出玻璃”：可能性为零，正内部核查
  
  2025-07-03 19:23 观茶咖
- 华润医药联姻昊海生科
  
  2025-07-03 16:06 观网财经-健康
- Tims天好中国2025开局：加盟驱动增长难掩盈利挑战
  
  2025-07-03 15:58 观茶咖
- 美元稳定币：市场叙事背后的真相
  
  2025-07-03 11:16 金融观察
- 复旦大学“稳定币与国际金融大变局”线上研讨会成功举办
  
  2025-07-02 15:16 金融观察
- 挑战传统巨头，瑞幸咖啡纽约首店开业
  
  2025-07-01 18:47 观茶咖
- 创新药重磅政策引爆A股行情，板块集体暴涨
  
  2025-07-01 17:29 观网财经-健康
- 资产置换获高票通过，广西广电拥抱智慧交通新赛道
  
  2025-06-30 22:34
- 药明康德完成25亿港元H股奖励信托计划股票购买
  
  2025-06-30 20:57 观网财经-健康
搜索

   观察者头条查看全部

“中国又反击了，欧洲认清现实：无牌可打” 评论 79

金砖声明不点名批美国，“G7不再主导世界” 评论 40

贝森特也威胁上了：赶紧谈，否则... 评论 111

对马斯克的首个实质性反制，来了评论 134

“上演发癫闹剧的美国，正给中国让路” 评论 90

   风闻 · 24小时最热查看全部

   最新视频查看全部
最新闻 Hot
快讯

Copyright © 2014-2024 观察者 All rights reserved。
沪ICP备10213822号-2 互联网新闻信息服务许可证：31220170001 网登网视备（沪）02020000041-1号互联网宗教信息服务许可证：沪（2024）0000009 广播电视节目制作经营许可证：（沪）字第03952号
增值电信业务经营许可证：沪B2-20210968 违法及不良信息举报电话：021-62376571

沪公网安备 31010502000027号中国互联网举报中心上海市互联网违法与不良信息举报中心

返回顶部