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员工代客交易！东方证券武汉一营业部被罚
最后更新: 2025-06-10 18:01:08
6月3日，湖北证监局官网发布公告，依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定，对东方证券武汉三阳路证券营业部及其原负责人徐武军采取监管谈话的行政监管措施。
经核查，该营业部主要存在未能有效规范员工展业行为的问题，具体表现为：原负责人徐武军在未注册为证券投资顾问的情况下违规向客户提供投资建议，并违反公司制度接收客户账户、协助对接第三方操作人；同时，营业部还存在个别员工违规代客办理证券交易的情形。监管部门要求该营业部负责人于6月9日接受监管谈话，相关记录将记入证券期货市场诚信档案；徐武军本人也因上述个人执业违规行为被同步追责。
此次处罚是东方证券分支机构近一年内接到的又一张监管罚单。2024年11月，其汕头长平路营业部因向风控合规、信息技术等非营销岗位下达营销任务、对认购期基金设置特别激励措施以及业务招待费管理不规范，被广东证监局出具警示函。
同年10月，江阴人民东路营业部因员工私下接受客户委托交易、联络信息报备缺失及投资者适当性管理失效，遭江苏证监局采取行政监管措施。更早的2024年7月，公司总部还因未按规定保存信息系统日志被上海证监局警示，反映出信息技术治理环节的疏漏。
在营业网点屡遭处罚的同时，东方证券整体业绩呈现分化态势。2024年年报显示，公司实现营业收入191.9亿元，同比增长12.29%；净利润33.5亿元，同比增幅达21.66%。业绩增长主要依赖自营业务拉动，其收入同比激增106%至49.26亿元。
然而业绩亮点难掩业务短板——尤其是屡遭处罚的零售经纪领域。2024年，公司经纪业务收入25.11亿元，同比下降9.7%，成为所有主营业务中下滑最显著的板块。同样面临压力的还包括投行业务下滑22.65%、资管业务下滑33.89%及信用业务下滑25.11%。这一反差凸显了公司在客户服务环节面临的管理效能与市场竞争双重压力。
分支机构合规问题并非东方证券独有。2025年开年以来，多家券商因各类违规收到监管罚单，涉及投行内控缺失、经纪业务失范、衍生品风控漏洞等多类问题。如中信证券因投行项目核查不审慎被深交所书面警示，其保荐的安达科技在上市当年即出现亏损，皓吉达电子IPO中也存在实际控制人信息披露重大遗漏；而大华会计师事务所更因连续审计失职，被多地证监局处罚并暂停证券服务业务资格。
东方证券的监管处罚映射出证券行业在分支机构管理上的普遍性挑战。随着券商营业网点数量扩张，属地化管理和人员行为监督的复杂度显著提升。尤其当行业传统佣金模式遭遇冲击，部分机构或转向激进营销策略，或放松对员工执业行为的管控，最终触发合规风险。
近年来，针对“代客操作”“无资质投顾”“私下受托交易”等行为，监管态势也在同步趋严。对券商而言，如何平衡展业效率与流程规范、分支灵活度与总部管控力，成为合规治理的核心命题。
本文系观察者网独家稿件，未经授权，不得转载。
- 责任编辑: 王力
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