中信建投实习生泄露多个IPO材料，券商内控合规问题引关注

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中信建投实习生泄露多个IPO材料，券商内控合规问题引关注
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最后更新: 2024-07-26 21:41:45

（文/王力编辑/徐喆）7月26日，一段名为“985大一投行实习的一天”的视频在网络上广泛传播。

视频中，一名自称在中信建投投行部门实习的大一学生，以高调的方式展示了其奢华的实习生活，包括驾驶保时捷跑车上下班、下班后打高尔夫等场景。

截图来自网络

然而，这一行为却意外地泄露了其公司正在进行的三个IPO项目的敏感信息，包括“海柔创新项目”、“望圆科技先锋项目”以及“国能信控技术股份有限公司”的客户资料和监管询证函等核心内容。

此事件迅速引发了市场的广泛关注，也让中信建投证券再次成为舆论的焦点。作为券商行业的佼佼者，中信建投此次的合规问题无疑给整个行业敲响了警钟。值得注意的是，就在不久之前，证监会主席吴清才刚刚强调了净化“八小时”之外生活圈、朋友圈的重要性，呼吁券商从业人员加强自我约束，确保行为合规。

根据该实习生发布的视频，被泄露信息的三家客户信息分别为“海柔创新项目”、“望圆科技先锋项目”、“国能信控技术股份有限公司”，其中，有两家均为中信建投作为保荐人的IPO公司，正处在上市关键阶段。

据了解，海柔创新是一家仓储机器人系统企业，其产品已应用于顺丰速运、DHL等物流巨头及安踏等知名品牌，资方包括红杉中国和联想之星等；望圆科技主营业务为泳池清洁机器人的研发、设计、生产及销售；而国能信控作为国家能源集团的下属企业，在2024年7月刚刚完成了股份制改革，但截至目前尚未正式申报IPO辅导。

面对舆论压力，中信建投发表声明称，该视频内容违反了公司合规管理规定，已责令该实习生终止研学，并启动对相关责任人的问责程序。同时，公司表示将进一步加强内部管理，严肃纪律要求，防止类似事件再次发生。

业内人士分析认为，该实习生之所以能够接触到IPO项目的核心资料，很可能与中信建投在实习生管理上的疏忽有关。一方面，公司可能未对实习生进行充分的合规培训，导致其对敏感信息的保护意识不足；另一方面，公司在资料管理和权限设置上也存在漏洞，使得实习生能够轻易获取并泄露重要信息。

值得注意的是，这并非中信建投首次因IPO项目相关问题引发舆论关注。就在该实习生事件爆发前不久，上交所还披露了对中信建投在保荐恒达智控IPO过程中存在问题的处罚决定。上交所指出，中信建投在保荐过程中存在研发费用核查不充分、函证程序执行不到位等问题，导致相关披露不准确，履行保荐职责不到位。

截图来自上海证券交易所

同时，类似中信建投实习生管理疏漏事件在证券行业内也并非孤例。此前，某高校研究生刘某在多家证券公司实习期间，冒用分析师名义私招实习生，并称实习六个月以上可以获得留用机会。实际上，这些实习生辛苦写出的研究报告被刘某以自己的名义上交。

此外，中金公司的一位实习生在制作公司债券半年度报告时，将聊天过程中的暧昧对话误粘在了报告中，导致报告出现笔误。

尽管这些事件的具体细节不尽相同，但它们共同揭示了证券行业在信息安全与合规管理领域所面临的普遍性难题。作为资本市场的关键参与者和守护者，证券公司必须始终高度重视合规管理和风险控制，以确保公司敏感信息的绝对安全，防止任何形式的泄露。

本文系观察者网独家稿件，未经授权，不得转载。
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