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范勇鹏:美国制度是未完成状态,因为其中包含着“封建性”
最后更新: 2019-12-14 19:24:20本文注释:
(1)姜义华:《中华文明的经脉》,北京:商务印书馆,2019年,第6页。
(2)姜义华:《中华文明的经脉》,第6-7页。
(3)1911年《中华民国临时政府组织大纲》和1912年《临时约法》均采用三权分立;1919年安福国会的宪法草案拟实行联邦制;1920年代各省曾试行立宪;1923年曹锟宪法到1925年段祺瑞宪法草案,都有联邦制特征。从1931年《训政时期约法》,1936年《五五宪草》,直到1947年《中华民国宪法》,联邦制的空想才渐至幻灭。
(4)《严复集》第四册,北京:中华书局,1986年,第965页。
(5)黄基明:《王庚武谈世界史》,刘怀昭译,香港:香港中文大学出版社,2018年,第50页。
(6)这方面的批评参见林尚立:《大一统与共和:中国现代政治的缘起》,载陈明明主编:《劳工政治》(《复旦政治学评论》第十六辑),上海:复旦大学出版社,2016年,第6页。
(7)张千帆:《中译本序:联邦制的启示》,载〔加〕乔治•安德森:《联邦制导论》,田飞龙译,北京:中国法制出版社,2009年。
(8)葛剑雄说“这种统一观居然统治了中国两千多年,并且到今天还没有消除它的潜在影响”,葛剑雄:《统一与分裂》,北京:商务印书馆,2013年,第1页。葛剑雄对中国长期统一这一历史事实的否定,在其小逻辑中似乎没问题,放在世界历史的大逻辑下显然站不住。历史评价必须置于比较之中,中国统一与否不是与什么外星文明比较。而与世界所有文明相比,中国的统一经验都是独一无二的。
(9)中国历史与地中海文明相比之独特性并不否定其普遍性。如张光直就认为在同一地点延续发生的“中国—玛雅文化连续体” 是普遍的,两河流域等地中海文明才是世界历史中的“例外”,张光直:《青铜挥麈》,上海:上海文艺出版社,2000年,第212-213页。
(10) 笔者曾专文评论此种现象,参见范勇鹏:《重思规模:探寻有关“可大可久”之道的政治学》,载《东方学刊》,2019年春季刊。
(11)姜义华 :《中华文明的经脉》,第170-189页。何柄棣对华夏人本主义的探源也提供了解释中国统一历史的重要线索,参见何炳棣:《华夏人本主义文化》,载《何炳棣思想制度史论》,北京:中华书局,2017年,第一章。
(12)赵汀阳:《天下的当代性:世界秩序的实践与想象》,北京:中信出版社,2016年。
(13)徐勇:《历史政治学视角下的血缘道德王国——以周王朝的政治理想与悖论为例》,载《云南社会科学》,2019年第4期。
(14)苏力:《大国宪制:历史中国的制度构成》,北京:北京大学出版社,2018年。
(15)张维为:《文明型国家》,上海:上海人民出版社,2017年,第23-36页。
(16)张维为提出的“文明型国家”概念被一些国外学者和评论家借用,如 Gideon Rachman, “China, India, and the Rise of Civilisation State”, Financial Times, March 5th, 2019. Parag Khanna, The Future is Asian, New York: Simon & Schuster, 2019. Nicolas Berggruen and Nathan Gardels, Intelligent Governance for the 21st Century, Cambridge, UK: Polity, 2012.
(17)林尚立:《大一统与共和:中国现代政治的缘起》。
(18)甚至出现执着于一些西方概念而轻视政治历史与实践的现象。苏力引用霍尔姆斯大法官名言痛斥:“我们应当想事而不是想词”。Oliver Wendell Holmes, Jr., “Law and the Court”, in The Mind and Faith of Justice Holmes: His Speeches, Essays, Letters and Judicial Opinions, New York: The Modern Library, 1943, p. 389,转引自苏力:《大国宪制》,第33页。
(19)如金观涛等将中国长期统一稳定视作一个“问题”,导致其对历史制度发展做出了虽有新意却存在根本性错误的解释,甚至将中国两千年郡县制与欧洲封建制相比较,见金观涛、刘青峰:《兴盛与危机:论中国社会超稳定结构》,北京:法律出版社,2010年。
(20)如林尚立:《大一统与共和:中国现代政治的缘起》,第4页。笔者也在网络公开课中较早提出将“统一性”作为理解政治制度史的主要概念,见范勇鹏:《又见中国:中国政治模式》,《观视频工作室》,2018年4月13日-5月19日。储建国等基于马克思主义国家理论提出的“统一性”概念,包含着结构与意志双重含义,见储建国、陈刚:《政治有机体视角下的政治健康度指标体系构建》,载《比较政治学研究》2019年第1辑。与储建国等的定义相比,本文所谈论的“统一性”是狭义定义, 不考虑国家的意志自主性,仅关注其结构和生长运作机制,价值体系也仅被当作客观结构和机制的一部分。
(21)见范勇鹏:《重思规模:探寻有关“可大可久”之道的政治学》,载《东方学刊》,2019年春季刊,第17-18页。
(22)地中海诸文明每当面临危机,往往习惯性地选择“分”之方案,并且不断发生封建化或半封建化,参见范勇鹏:《重思规模:探寻有关“可大可久”之道的政治学》,载《东方学刊》,2019年春季刊,第22页;欧洲中世纪的封建制就是为了回应罗马帝国崩溃后的安全威胁,见 Francis Fukuyama, The Origins of Political Order: From Prehuman Times to the French Revolution,1st ed., New York: Farrar, Straus and Giroux, 2011, p. 213。当然,应当承认中国形成崇尚统一集权的传统或许也有偶然性。秦初也曾为建立何种制度而发生李斯王绾之辩。周振鹤指出,战国末期,齐之外的六国均已形成郡—县—乡—里的地方行政组织,唯独齐行五都之制,权力分散,假如齐国统一天下,则中国制度或许会采取更为分权的地方制度。参见周振鹤:《假如齐国统一天下》, 载《二十一世纪》,1995年第2期;周振鹤:《中国地方行政制度史》,上海:上海人民出版社,2014年,第35-36页。
(23)参见〔意〕梅吉奥妮:《欧洲统一,贤哲之梦》,陈宝顺、沈亦缘译,北京:世界知识出版社,2004年,第一章。
(24)以英国为例,郡守一词到11世纪才首见于文献;到14世纪时才基本确定首都位置,王廷比较稳定地驻留在伦敦一带;一直到19世纪,地方仍然存在脱胎于封建采邑的基层单位——庄园(manor);19世纪末才形成全国统一的地方行政体制,此距中国郡县制已至少两千年。1782年英国才开始文官改革,1870年枢密院命令之后,公开的竞争性考试仍未成为文官录用的唯一方式,政治分肥仍普遍存在。
(25)葡西英法等殖民帝国也是一类模式,但与本文所议之国家相比,缺乏“共同地理空间”这一基本条件,暂存不议,留待另文处理。
(26)近代以来,学界对中国古代制度多持批评立场,与欧洲专制制度和官僚制度历史经验有很大关系。例如王亚南对官僚制度的批评,显然受到了欧洲经验的影响。再如针对中国古代“专制皇权说”,吕思勉就指出中国古代君主处于官僚与平民之间,既要与官僚合作, 又要保护平民免于官僚的过分剥削,其统治术以保持平衡为要。经过日本转译的西方政治学理论传入后,人们才开始用专制来描 述中国古代君主制,认为其有绝对权力。相关评论见王锐:《如何治理中国 ? ——吕思勉对儒法政论的阐述》,载《历史教学问题》, 2019第3期。
(27)〔德〕诺伯特•伊里亚特:《文明的进程:文明的社会起源和心理起源的研究》,上海:上海译文出版社,2009年,第1-48页。
(28)见范勇鹏:《重思规模:探寻有关“可大可久”之道的政治学》,载《东方学刊》,2019年春季刊,第17-18页。
(29)这个基本单位不一定是个人,也可能是家庭或基层自治单位,如中国之乡村自治,古代是所谓“皇权不下县”,今天是村民委员会和居民委员会。但更多情况下是根据政治权力的不同维度而决定穿透到个人还是家庭和其他自治单位。
(30)英国在诺曼征服之后王权较强,这句话不完全适用英国,见阎照祥:《英国政治制度史》,北京:人民出版社,2012年,第24页。金观涛等也引用这句话来描述中国的郡县制时期,是一个时代性错位,见金观涛、刘青峰:《兴盛与危机:论中国社会超稳定结构》。
(31)其中如弗吉尼亚公司1624年破产,成为王室私产;马萨诸塞后来演变成政教合一,教权与股东权合一。
(32)大名鼎鼎的《五月花号公约》实际上是以宗教契约为根底的。
(33)〔美〕阿纳斯塔普罗:《美国1787年〈 宪法〉讲疏》,赵雪纲译,北京:华夏出版社,2012年,第12页。
(34)见美国《宪法》序言。
(35)〔美〕阿纳斯塔普罗:《美国1787年〈宪法〉讲疏》,第34页。
(36)见美国《宪法》第一条第八款。
(37)〔美〕阿纳斯塔普罗:《美国1787年〈宪法〉讲疏》,第43,67页。
(38)斯大林:《反对联邦制》,载《斯大林全集》第3卷,北京:人民出版社,1955年第1版,第25页。不过斯大林接下来讲的,后来美国已经成为单一制,联邦制已经变成“有名无实的东西,变成早已不符合实际情况的陈迹”,则过于乐观了,本文后面将会详述。实际斯大林也是为了指出苏联联邦制应该的发展方向。一年之后的1918年4月,斯大林在《俄罗斯联邦共和国的组织》一文中重申,“美国和瑞士的联邦制是各州、各邦从独立走向全联合的过渡阶段。……各州、各邦联合成统一国家整体的条件一成熟,联邦制就被废除和抛弃了”,载《斯大林全集》第4卷,北京:人民出版社,1956年第1版,第68页。
(39)美国《宪法》第十条修正案。
(40)需注意,苏联宪法和欧盟条约均有退出条款。
(41)美国著名宪法学者雷科夫认为,1789年《宪法》生效以来,没有任一条款比第十四修正案在实现“更完善的联合”方面做得更多。该修正案以“特权和豁免权”“正当程序”“平等保护”三条款为基础,将州和地方权威置于联邦权力的审查之下,见Jack N. Rakove, The Annotated U.S. Constitution and Declaration of Independence, Cambridge, MA: Harvard University Press, 2012, pp. 258-266 。也就是说,至此,中央权威才基本上可以确保高于州的权威。
(42)罗斯福在就职演说中要求国会赋予他战胜危机和遭遇外敌时所需要的巨大权力。不过事实上他并未得到林肯、威尔逊曾得到的豁免权。
(43)Arthur M. Schlesinger, Jr., The Imperial Presidency, New York: Popular Library, 1973, p. 10.
(44)〔美〕阿纳斯塔普罗:《美国1787年〈宪法〉讲疏》,第265页。
(45)Arthur F. Bentley, The Process of Government: A Study of Social Pressures, Chicago: University of Chicago Press, 1908.
(46)〔美〕杜鲁门:《政治过程:政治利益与公共舆论》,陈尧译,天津:天津人民出版社,2005年。
(47)〔美〕罗伯特•达尔:《多头政体——参与和反对》,刘惠荣、谭君久译,北京:商务印书馆,2003年。
(48)James Patterson, Restless Giant, New York: Oxford University Press, 2005, p. 86.
(49)即便是罗斯福的所谓进步时期,依然是“获胜的政党往往会特别厚颜无耻地把肥缺分配给自己的拥护者”。列宁:《美国在选举之后》,载《列宁全集》第22卷,北京:人民出版社,1990年第2版,第230页。
(50)美国《宪法》第四条第四款。
(51)马克思、恩格斯指出,“没有一个民族能够在民主的基础上存在”,希腊罗马“根本不是民主政体,这些国家的基础是奴隶制”,“大西洋两岸民主制永远不可能实现。宇宙本身就是一个君主政体和等级制度”。马克思、恩格斯:《评托马斯•卡莱尔〈当代评论〉》, 载《马克思恩格斯全集》第10卷,北京:人民出版社,1998年第2版,第317页。
(52)章太炎:《代议然否论》,载《章太炎全集》第4册,上海:上海人民出版社,2014年,第311页。
(53) 斯大林:《在鞑靼—巴什基里亚苏维埃共和国成立大会筹备会议上的讲话:开幕词》,《斯大林全集》第4卷,北京:人民出版社,1956年第1版,第82页。
(54) 列宁:《无产阶级革命和叛徒考茨基》,载《列宁全集》第35卷,北京:人民出版社,1985年第2版,第246-247页。
(55) 如安德森认为苏联、南斯拉夫和捷克斯洛伐克不是真正的联邦国家,因为共产党高度集权,见〔加〕乔治•安德森:《联邦制导论》,田飞龙译,北京:中国法制出版社,2009年,第17页。这就是典型的基于分权价值而将联邦制理想化,将制度演化的未完成状态变成抽象的政治价值,殊不可取。国内今日也有不少人存在着联邦制迷思。
- 原标题:范勇鹏:统一性、联邦制与美国制度中的“封建性”因素 本文仅代表作者个人观点。
- 责任编辑: 朱敏洁 
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