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文扬:赢得了战争,才赢得了工业化和经济增长
关键字: 工业革命战争八一建军节(文/观察者网专栏作者 文扬)
【按:八一建军节,写一篇与军事问题相关的文章,以为纪念,并作为《70年对话5000年》系列中的一篇。
初稿于8月1日首发于观察者网的观察员社区,得到观察员网友的众多反馈。其中御风而行、Haar、风过无痕、卜可卜言、蛋蛋、破暖清风、南山野、自胜者强等多位网友的建设性意见,都已经在这篇修改稿中吸收参考。在此一并感谢!】
今天的中国属于工业革命取得了成功的国家,考虑到中国作为一个广土巨族现代国家的规模,这个突然而且巨大的崛起带给世界的冲击不言而喻。
工业化进程和现代经济增长的正反馈同步,曾被认为是先发国家独有的优势,也是先发国家与后发国家拉开距离的主要因素。一直以来,经济史学家都试图针对如下问题给出合理的解释:如为什么工业革命首先发生在英国和欧洲?为什么没有发生在古代经济和古代科技都更为发达的中国?为什么工业革命的成功让西方保持了很长时间的领先?为什么中国的工业革命直到新中国成立之后特别是改革开放之后才最终取得成功?这之前中国犯了哪些错误,走了那些弯路?……等等。
加州大学戴维斯分校经济史教授格里高利·克拉克(Gregory Clark)在一篇书评中写道:
工业革命是世界历史进程中的关键突破,是定义现代生活的重大事件。历史上没有哪一章节比它更重要。然而这场革命的时机、地点和由来仍是一团未解之谜。解释工业革命是经济史学上一项难以到手的终极大奖,一代又一代的学者受此激励,倾毕生之力研究,但还是无果而终。1
工业革命爆发开启人类历史新纪元
他将学者们的不同解释归纳为三类。第一类认为主要是产生了某种“激励”,如 Allen,Broadberry 和 Gupta等人的著作,认为工业革命的诱因在于英国 1800 年前因经济增长而创造的激励。第二类则归因于文化和观念,如 Mokyr 和 McCloskey 等,认为是当时英国社会中一种特殊的文化或意识形态的引入诱发了工业革命。第三类属于“历史唯物主义”,包括他本人、de Vries 和 van Zanden 等,他们把工业革命框定在一簇价值体系中,但同时认定这些价值本身受到资源和人口压力的影响。2
按说问题不至于如此难解;英国工业革命发生至今不过才两百多年,史料丰富,证据充足;若不是由于完全忽略了某些重大的方面,不太可能出现引无数英雄竞折腰但至今还是“无果而终”的情况。
打个比方,就像是海面上的一座冰山;如果学者们只围着水面之上露出来的那个小小的一角比比划划,研究来研究去,确实不可能有结果;因为形成这座冰山的历史过程以及构成这座冰山的水下部分,才是最重要的。之所以人们忽视了这一点,是因为最重要的部分都不在人们目力可见范围之内,必须潜入海中才可能认清全貌。
现在的问题来了:中国的工业革命也成功了,也出现了工业化与现代经济增长同步发生并相互促进的情况;但是中国显然是另外一座不同的冰山,而“中国冰山”的形成,又显然与“西方冰山”那个露出来的一角具有完全不同的成因;于是人们不得不深入到水下,去探求冰山的整体和本来面貌。
而一旦深入到了水下,把“中国冰山”和“西方冰山”合在一起观察,真相就出现了:真正决定了上述热门问题的那个关键因素,其实是主流经济学和经济史学并不关注甚至加以排斥的因素——战争。
1. 英国工业革命的成功是因为英国赢得了战争
在回答为什么英国工业革命取得成功这一问题的众声喧哗当中,也出现过一些清醒的声音。研究英国皇家海军历史的牛津大学研究员罗杰NAM Rodger提醒同行们说,“现在确实是时候了,应该将战争视为英国前工业化时期的经济活动之一,其重要性至少与农业和对外贸易相当”。他在题为“战争作为一种经济活动”的文章中说,“在工业革命关键的早期阶段,英国打了一场持续了近四分之一世纪的世界战争”。3
罗杰研究员不是发现了新大陆,他只是看见了冰山水下部分的山体。查尔斯·蒂利的名言“战争造就了国家,国家推动了战争”,至少在当时的欧洲是完全正确的,而近年来历史学家们新的认识则是:战争和国家共同推动了资本主义和工业革命。事实上,在近现代时期的整个欧洲,战争一直是政府最大的支出项目。尼尔·弗格森估计,18世纪的欧洲领主平均将54%的总预算用于战事。其中英国的比例最高。
约翰·布鲁尔在他1990年的著作《国力之筋》一书中将18世纪的英国称为财政—军事国家;因为这一时期英国中央政府的资金主要用于军事活动。根据他的数据,整个18世纪每年英国政府开支有75%~85%用于陆军和海军,并偿还先前战争的债务。另有其他学者的估计更高,在18世纪的英国军事综合开支占政府总开支的80%~90%,在世纪之初接近前者,而在18世纪末则更接近后者。4
保罗·肯尼迪的研究结果尤其令人吃惊,他发现英国从1688年到1815年的大部分时期里实际上是靠借款发动对外战争的,借款额占到总支出的百分比平均在30%以上。在《大国的兴衰》一书中他写道:
英国能够“把大大超过其税务收入的钱财用于战争,这样一来,它就把具有决定性优势的舰船和兵力投入同法国及其同盟国的战争,而没有这种优势,它先前所投入的人力、物力便都会付诸东流”。尽管许多英国评论家在整个18世纪一提到英国债务的庞大数额及其可能带来的后果有如谈虎色变,但事实上(用伯克利主教的话来说)信贷是“英国对法国的首要优势”。最后,国家支出的猛烈增长,特别是海军部订货造成的对生铁、木材、布匹和其他物资的巨大而持续的需求,造成了一个“反馈环”,促进了英国的工业生产,刺激了技术上一系列的突破。这又使英国增加了一项对法国的优势。5
对于真正的历史学家来说,发现战争对于工业生产的需求刺激这个“反馈环”,就像发现地震会引起了海啸一样简单明确,根本不必倾毕生之力。
斯文·贝克特在他2017年出版的《棉花帝国》一书中,将15世纪末地理大发现到18世纪后期棉纺技术革命开始之前这一时段命名为“战争资本主义”,区别于此后才开始的“工业资本主义”和19世纪后期到20世纪中叶这一时段的“全球资本主义”。
这些历史学家一致的看法是:工业革命在英国取得成功这个事件真正的时代背景,是英国持续了整整一个世纪的对外战争。
1784年被普遍认为是英国工业革命的开端;这一年塞缪尔·格雷格和他的同行们在曼彻斯特附近几个河岸边开始了成规模的机器纺纱,这标志着非人力动能的工业化应用。但实际上,仅就技术发明而言,利用水力进行纺织的阿克莱纺织机比起中国元朝时期就已经广泛使用的“水转大纺车”晚了整整400年6。 所以,18世纪末曼彻斯特地区棉纺织工厂的革命性意义,并不在于技术发明,而在于因为巨大需求而刺激起来的工业化。关于曼彻斯特棉纺织业的突然兴起,斯文·贝克特写道:
乍看起来这只是一个地方事件,甚至只是一个偏远的乡下事件,但若没有此前三个世纪棉花世界的一再重塑所提供的构想、材料和市场,它也不可能发生。格雷格的工厂处在全球网络之中,最终将在全球激发起一系列格雷格无法理解的变化。格雷格从利物浦的商人亲戚处获得生产必需的原料,后者从来自牙买加和巴西之类地区的船上购入这些原材料。我们知道,棉织物的观念和制作技术来源于亚洲,特别是来自印度;而格雷格生产棉纺织品的意愿主要是因为他希望在国内和国际市场上取代印度纺纱工和织工的产品。7
珍妮纺纱机
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- 责任编辑:戴苏越
- 最后更新: 2019-08-03 11:01:43
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