-
违反多项反洗钱规定,宁波银行及多名时任总经理合计被罚近300万元
最后更新: 2021-07-22 14:50:50(文/陈墨 编辑/尹哲)7月21日,中国人民银行宁波中心支行发布行政处罚公告,宁波银行因违反多项反洗钱规定收到总额286.2万元罚单。
与此同时,宁波银行法律合规部、个人银行部、公司银行部、信用卡中心等部门时任总经理也一同收到了1.7万元-4.7万元不等的罚单。
根据处罚公示,宁波银行涉及与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户,以及未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告等6项违法行为。
6月1日,中国人民银行发布《中华人民共和国反洗钱法(修订草案公开征求意见稿)》明确,金融机构、特定非金融机构应当依法采取预防、监控措施,建立健全反洗钱内部控制制度,履行客户尽职调查、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、反洗钱特别预防措施等反洗钱义务。
单位和个人应当依法配合金融机构和特定非金融机构为履行反洗钱义务开展的客户尽职调查,配合反洗钱调查;依法履行巨额现金收付申报、反洗钱特别预防措施等义务;不得为洗钱等违法犯罪活动提供便利。
其中,第五十二条规定,金融机构存在未按照规定开展客户尽职调查的、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的、未按照规定报告大额交易的、未按照规定报告可疑交易的等行为的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重或者逾期未改正的,给予警告,并处二十万元以上二百万元以下罚款;有违法所得的,没收违法所得。
另外,第五十三条规定,金融机构存在与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户或假名账户等五项行为的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其设区的市一级以上派出机构按次处二万元以上二十万元以下罚款;情节严重的,按次处二十万元以上二百万元以下罚款;有违法所得的,没收违法所得。
目前,《中华人民共和国反洗钱法》修改工作已列入全国人大常委会2021年度立法工作计划。
本文系观察者网独家稿件,未经授权,不得转载。
标签 宁波银行- 责任编辑: 尹哲 
-
四闯港交所“圆梦”,三巽集团股价三天原地踏步
2021-07-22 14:31 中国房市 -
宝龙:捐赠1000余万元,驰援河南防汛救灾
2021-07-22 14:31 中国房市 -
江苏中南慈善基金会捐赠1000万元,驰援河南防汛救灾
2021-07-22 13:24 中国房市 -
佳兆业集团:捐赠1000万元 驰援河南防汛救灾
2021-07-22 13:24 中国房市 -
旭辉:捐赠1000万元,驰援河南防汛救灾
2021-07-22 09:57 中国房市 -
大公司早报 | 又一批企业支援河南灾区 网信办约谈快手腾讯淘宝等负责人
2021-07-22 09:10 大公司 -
恒大集团向河南捐赠2000万元
2021-07-21 22:30 中国房市 -
龙光:捐赠1000万元驰援河南防汛救灾
2021-07-21 20:41 中国房市 -
建业集团:捐赠500万元,与河南风雨同舟
2021-07-21 19:53 中国房市 -
绿地集团:多举措驰援河南暴雨灾情
2021-07-21 17:56 中国房市 -
复星基金会:捐赠5000万元驰援河南
2021-07-21 17:56 中国房市 -
新城控股:向河南捐赠2000万元,助力当地帮扶救助
2021-07-21 17:02 中国房市 -
万达集团:向郑州抗洪救灾捐款3000万元
2021-07-21 17:02 中国房市 -
借河南暴雨做营销的“康桥们”,该反思了!
2021-07-21 15:21 中国房市 -
众志一心援河南,企业前赴后继捐款捐物
2021-07-21 14:23 大公司 -
融创中国:捐赠2000万元驰援防汛救灾
2021-07-21 13:40 中国房市 -
万科:向河南省红十字会捐赠5000万,支援防汛抢险救灾工作
2021-07-21 13:39 中国房市 -
龙湖集团:向郑州捐赠2000万元 支援灾后重建工作
2021-07-21 12:02 中国房市 -
中铁建华东“人事巨震”,多元突围意在“储粮”?
2021-07-21 11:21 中国房市
相关推荐 -
他张嘴就来:不寻求与中国贸易战,但中企作弊… 评论 35乌克兰暗示西方“双标”,美欧:你们和以色列不一样 评论 358美国对中国造船业等发起301调查,商务部:一错再错 评论 437“令人鼓舞!无法想象没有中国的全球供应链” 评论 46德最大反对党也来华:德国危机,中国紧盯 评论 187最新闻 Hot
-
他张嘴就来:不寻求与中国贸易战,但中企作弊…
-
美菲军演将击沉“中国造”军舰,菲军方声称“不是故意为之”
-
声称选举不自由,美国将恢复对委内瑞拉制裁
-
“以色列曾考虑周一反击伊朗,但最终决定推迟”
-
威胁上了?法财长:欧洲要对中国“露出獠牙”
-
事关TikTok,他竟想借着援乌援以法案“夹带私货”
-
乌克兰暗示西方“双标”,美欧:你们和以色列不一样
-
他离任前“反华之心不死”,扬言全面封锁制裁“援俄中企”
-
美国对中国造船业等发起301调查,商务部:一错再错
-
德英当面劝说克制,内塔尼亚胡:我们将自己决定
-
“令人鼓舞!无法想象没有中国的全球供应链”
-
这是迪拜…
-
“最后一刻,乌克兰突然退出”
-
沙特代表团访华,首次带来这个“超级工程”
-
“从河流到大海”,美众议院决定…
-
德最大反对党也来华:德国危机,中国紧盯
-